非国有企业中国家工作人员身份之界定

吉林铁路运输法院　张建国　


《刑法》第九十三条第二款规定：国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。这一款具体规定了所谓“准国家工作人员”的范围，即：1、国有单位（国有公司、企业、事业单位和人民团体）中从事公务的人员；2、受国有单位委派到非国有单位从事公务的人员；3、其他依照法律从事公务的人员。第1、3种范围的内涵是相对清晰的，比较容易认定。而第二项即“受委派”人员在司法实践中争议颇多，分歧主要集中在非国有企业中哪些人员是具有“受委派”和“从事公务”特征之“准国家工作人员”。本文试对此展开阐述：

一、受委派的含义

“受委派”的含义涉及到两个方面，一是主体方面，包括委派者和受委派者。根据刑法的规定，委派者应是国家机关、国有公司、企业、事业单位和人民团体。而受委派者有何条件，刑法并未进行限制性规定。二是内容方面，即受委派者的权利和义务，刑法将其限制为“从事公务”，具体的权利和义务应由“公务”的内容来确定。
何为受国有单位委派？受委派是与依法定、受委托相对应、相并列的概念。依法定是指行为人取得从事公务的资格是来自于依据全国性或地方性的法律、法规而进行的选举、任命、考核等，如国家机关的领导人员。受委托是指行为人取得从事公务的资格是基于有关单位的委托而产生。受委派是基于委任或派遣。委托与委派之间虽只有一字之差，但含义不同。委派是委任、派遣，是一个单位任命某人到另一个单位担任一定职务，它实际上是任命，不过不是向本单位任命，而是基于某种合法缘由向外单位任命。被委派者担任一定的职务，获得一定的授权在职权范围内独立从事公务。委托则是基于协商将一定事务交给他人管理，被委托者以协议为依据独立从事活动，活动的结果按照协议由委托者和受委托者双方承担。在现行《刑法》第九十三条中规定了受委派从事公务，而未规定受委托从事公务。《刑法》第三百八十二条第二款规定受国家单位委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。
关于委派的形式，笔者认为可以有多种，如任免令、聘书，或者其它类似文书。原则上应具备书面形式，但也不排除特殊情况下出于临时考虑而向非国有企业委派公务人员，如国有企业下属集体企业领导机构因故缺员，主管单位临时委派负责人，但在此情况下，应对委派人员和委派职务在该企业公开宣布或予公示。
在司法实践中争议较大的是被委派人员的原身份，即是否要求必须是国有单位的管理人员？是否要求具备干部身份？实践中曾流行一种观点，认为受委派人员作为贪污贿赂罪主体即国家工作人员的前提必须具有国家工作人员身份。何为国家工作人员身份？进一步解释则为国家干部，这是出身论或血统论观点。与之相对的观点即职能论。这种观点认为应以是否从事公务作为构成国家工作人员标准。被委派人员在被委派之前，可以是国家工作人员，也可以不是国家工作人员，如工人、农民、待业人员都可。不论被委派之前是什么身份，只要被国有单位委派到非国有单位中从事公务，就具备准国家工作人员身份。职能论观点反映了国家工作人员的本质属性。实际上，那种认为被委派人员必须是委派单位人员的观点是没有必要的。因为在委派的概念之下已包含着被委派人系委派单位所属人员之义。试想，如果被委派人不在委派单位管辖之下，委派单位有何权力去行使委派权，被委派人又怎能接受这没来由的命令呢！因此，被委派的前提是被录用或者聘用，录用或者聘用可以在委派之前完成，也可以在一个行为内完成。例如，国有单位向社会招聘经理，招聘时直接标明就职方向是其下属某有限责任公司。这一聘任行为就是将聘用和委派合二为一。随着企业人事制度的改革，管理人员的产生、作用、待遇、管理等已经发生了很大变化，我们不能再拘泥于过去的形式，应当侧重考察其有无任命或聘任手续；受委派人员的身份是否为国有单位所承认；是否被列为登记在册的管理人员进行管理等三方面情况。其中，有无任命或聘任手续是核心，它是隶属关系和职务授权的直接体现，在法律上具有其它证据所不具备的公信力和证明力。正式、合法、有效的任命书或聘书明确标明委派单位、被委派人和委派职权，有的还标明待遇等。正是此书面文书决定了是否受国有单位委派。

二、从事公务的含义

从事公务对于受委派人员来说就是在国有单位的授权范围内从事所在企业的管理事务。通说认为公务具有三方面特征：一是管理性，即对公共事务进行管理。这里所说的公共事务比较广泛，既可以是国家事务，也可以是社会事务和集体事务。国有企业的事务当然属于公共事务，受国有单位的委派为国有单位而管理事务亦为从事公务。公务的管理性特征使公务与劳务相对应，劳务是以付出劳力进行纯体力劳动为特点，而管理则体现在行使职权，具体体现为对人管理、对物管理、对事管理。通过对人管理可以导致人力资源的再分配；对物管理可以凭行为人职权决定财物的收入和支出；对事管理可以决定事件的发生、变更和终止。非国有企业中只有符合管理性特征的岗位才具备公务的条件之一。在案件中应结合上述特征予以具体分析、准确认定。二是职能性，即公务是行为人在国有单位授权下进行管理所在企业的活动。这里的管理是广义的，可以是对内的也可以是对外的，可以是管人也可以是管物，对外经营活动亦在其列。与委派相适应，受委派人员所行使的职能必须是国有单位赋予的，而非所在企业安排。在某些情况下，所在企业可以通过某种方式对国有单位的委派进行承认或履行手续，有时对职权予以具体化，但这都是形式上的，最根本的，被委派人员的职能要来源于国有单位对非国有企业行使的职能。三是依法性，即公务是行为人依法进行的。这里的依法是指受国有单位正式、合法、有效的委派。所谓正式是指国有单位的委派是经过规定程序做出，并有规定载体，如人事令、聘书等；所谓合法是指国有单位的委派是基于其合法职权，是法定的职权或者是企业的经营自主权等；所谓有效是指国有单位的委派已经生效，处于拟议中的，或者尚未宣布的，或者是某位领导私下的允诺等都不能称其为有效。

三、不同所有制形式企业中受委派从事公务的情形

（一）集体所有制企业
在我国，有大量的集体所有制企业依附于国有企业或者乡镇、街道政府，其中大多是国有单位过去为解决职工子女就业或者富余职工的就业问题而设立的，由《中华人民共和国乡村集体所有制条例》和《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》调整。国有单位向所属的集体企业委派管理人员的情况普遍存在，曾有人认为，这样的集体企业是国有企业的一部分，应该同国有企业一样对待。也有人认为既然是集体企业，其工作人员不应存在国家工作人员。这两种观点都有偏颇之处，集体企业作为非国有企业，同样会存在着受委派而从事公务的准国家工作人员。在集体企业中，只要是国有企业委派来的，从事管理性事务的人员，应该被认定为“准国家工作人员”。
（二）有限责任公司和股份有限公司
在有限责任公司和股份有限公司中存在着准国家工作人员的前提是国有单位作为公司的股东之一，或者公司与国有单位之间存在着管理关系。国有单位推荐到公司中的管理人员是否属于委派对象，实践中争议较大。一种观点认为，我国公司法第四十六条、第五十条、第一百一十九条明确规定，有限责任公司、股份公司的经理、副经理等管理人员，由公司董事会聘任，其对董事会负责，不属于委派对象。第二种观点认为，国有单位推荐到公司中的管理人员，按照公司法的有关规定，虽然是由公司董事会聘任，对董事会负责，但其职务来源是国有单位，国有单位的推荐具有决定的意义，其在公司履行职责是行使国有单位对公司的某方面管理职能。笔者同意第二种观点，实践中国有单位向公司推荐人员并不限于董事、经理，也包括一些中层管理人员，这些管理人员同样属于受委派而从事公务。
（三）中外合资经营企业、中外合作经营企业
根据《中外合资经营企业法》第六条和《中外合作经营企业法》第十二条的规定，合营企业设董事会，其人数组成由合营各方协商，并由合营各方委派和撤换。一方担任董事长的，由他方担任副董事长。正、副总经理（或正、副厂长）由合营各方分别担任。有人认为虽然中方国有单位向合营企业委派了人员，但又经合营企业重新聘任，是对合营企业负责，不再具备受委派的身份。笔者认为，这些人员虽经重新聘任，但不过是一种身份的“确认”，其本质仍是受委派，其职责是在合营企业中维护委派单位即国有单位的利益。在实践中，国有单位委派到合营企业中的人员还不止上述范围，有的还出现委派其他工作人员的情况，如果这些人员符合“从事公务”的特征，也应具备准国家工作人员的身份。

四、实践中的四种特殊情况

受委派和从事公务是具备“准国家工作人员”身份的两个条件，且要求同时具备、相互统一。受委派是从事公务的前提，从事公务是委派的内容。如果虽受委派但非从事公务或者虽从事公务但非委派职权所应从事的事务，都不能视为受委派从事公务。国有企业中只要是符合上述条件的人员，即是（准）国家工作人员。但由于企业管理上的复杂性和变动性，被委派人员的身份在企业中可能发生变化，如从一岗位调整到另一工作岗位，职务的变化是否影响到其国家工作人员的身份？笔者认为，应在把握上述两个基本条件的基础上具体问题具体分析。下面主要探讨四种常见的情形：
（一）在严格实行职工代表大会的集体企业中，国有单位委派来的工作人员，又经职工代表大会选举担任职务的，是否仍然具有准国家工作人员的身份？
根据《城镇集体所有制企业条例》第九条的规定“集体企业依照法律实行民主管理。职工代表大会是集体企业的权力机构，由其选举和罢免企业管理人员，决定重大问题”，可见职工代表大会是集体企业的权力机构。因此，在严格实行职工代表大会制度的企业中，其主管单位即国有单位派来的管理人员工作到职工代表大会召开之时，其职位要经过大会的选举认可并通过。未通过的，一般由委派单位召回或在集体企业中改任其他职务。这样的集体企业，国有单位委派人员担任职务受到一定限制或具有暂时的效力，最终决定权在于企业职工代表大会。经职工代表大会选举的管理人员其职务的来源只能是职工代表大会而不再是国有单位的委派，其对职工代表大会负责而不再对委派单位负责。这些人员的身份特征因职工代表大会的通过而发生变化。即由国有单位的委派人员转化为企业民主管理产生的人员。从职工代表大会选举通过生效时起不再具有国家工作人员身份。
认定身份的转化应掌握的原则：只要是经过合法的职工代表大会选举出的人员其身份即发生转化。在选举结果生效之前，原身份（准国家工作人员）不变；对于职工代表大会的召开、选举、表决等程序违法而导致选举违法的，选举无效，受委派人员虽经大会认可，其原身份亦不变。
（二）受委派人员在任职期间职务发生变化的，如何认定其身份？
经常有这种情况发生，国有单位委派的人员在非国有企业工作过程中，出于各种原因职务得到升降或平调。对此情形的处理仍要坚持受委派并对委派单位负责和从事公务的原则。如果受委派人员职务变化是由委派单位决定的，且变动后职务仍为从事公务的，其国家工作人员身份不变；如果变动是由所在企业依管理职权作出、委派单位同意或默许的，说明该工作人员的职务来源发生变化，由国有单位的委派转化为所在企业的任免或聘用，受委派人员也从对委派单位负责转向对所在企业负责。因此其从职务变动之日起不再具有国家工作人员身份。
（三）受委派人员在任职一定期间后又与委派单位或所在企业签订承包、租赁经营合同的，如何认定？
此种情形也是笔者所考察的企业中经常遇到的。有很多国有单位或其非国有企业为减轻管理上的负担或刺激企业经营者的积极性，多采取承包、租赁经营的方式。笔者认为，凡签订承包、租赁经营合同的，自合同生效之日起，受委派人员的国家工作人员身份即告终止。因为，签订合同的行为性质含有平等协商的因素，与委派的命令性质不相符合。合同签订后，行为人是对合同负责而不是对国有单位负责。另外，根据高检解释，承包、租赁方式下的经营、管理，其行为性质是受委托而非受委派，但由于行为人受委托经营、管理的系非国有财产，所以也不构成《刑法》第三百八十三条第二款所规定的“以贪污论”的贪污罪。
（四）国有单位改制为有限责任公司、股份有限公司、股份合作制企业或者其他类型企业的，企业中具有管理职权的工作人员是否仍然具有准国家工作人员身份。
国有单位改制的情形非常普遍。有的是国有事业单位改制为企业，有的是国有企业改制为混合所有制公司、企业。主要有两种情形：一是原国有单位注销，成立了混合所有制公司、企业。二是分立，原国有单位仍然存在，只是划出部分国有资产与非国有资产组成混合所有制公司、企业。在这两种情形中界定准国家工作人员的标准是在新的公司、企业所担任职务的来源。如果来源为与新成立公司、企业具有某种关系（如股东与公司、母公司与子公司）的国有单位的委派，则具有准国家工作人员的身份，否则则无。虽然改制前在原国有单位具有国家工作人员身份，但改制后又经新设混合制公司、企业重新聘任的，则不是委派对象，其国家工作人员身份应随之而终止。

综上，认定非国有企业中国家工作人员身份要考察是否具备国有单位正式、合法、有效的委派；委派的内容是否为担任非国有企业的管理职务；受委派人员是否从事委派的管理事务等。一言以蔽之，受委派人员在非国有企业中的任职、职责乃至变动是国有单位意志的体现。另外，还应从国有单位与非国有单位现状的实际出发正确界定国家工作人员范围。例如，大连铁龙实业股份有限公司虽为股份制公司，按《公司法》规定应由股东大会选举董事、监事，由公司董事会聘任公司经理，并根据经理提名聘任副经理和财务负责人，其他管理人员应由经理聘任。但在实际上，上至公司董事长，下至公司部门负责人都由沈阳铁路局按照干部管理权限聘任或解聘。也就是说，国有单位向公司委派的管理人员并不限于公司董事和监事。对此，应本着事实求是、依法认定的原则，凡是符合《刑法》规定受委派从事公务条件的人，都应认定为具有准国家工作人员身份。




2005年1月20日

吉林市重庆街41号

江苏省扬州市人民政府


(扬府发〔2003〕92号)

关于印发《扬州市退役士兵安置暂行办法》的通知

各县（市、区）人民政府，市各委、办、局（公司），市各直属单位：

　　现将《扬州市退役士兵安置暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　

　　二OO三年七月二十一日　

　　扬州市退役士兵安置暂行办法　　

　　第一条为保障退役士兵的安置，根据《中华人民共和国兵役法》、《退伍义务兵安置条例》和《中国人民解放军士官退出现役安置暂行办法》，以及省有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。

　　第二条本办法所称退役士兵是指从中国人民解放军、中国人民武装警察部队退出现役到本市安置的义务兵和士官。

　　第三条本办法适用于本市行政区域内退役士兵的安置。

　　第四条退役士兵的安置工作，在地方各级人民政府领导下进行。

　　退役士兵安置机构设在民政部门，具体负责退役士兵接收安置的日常工作，并负责有偿转移资金的收取，上缴财政专户，确保安置任务的完成。根据城镇退役士兵的安置任务，劳动和社会保障部门负责落实企业单位的安置计划，人事部门负责落实机关、事业单位的安置计划；财政部门设立财政专户，按“收支两条线”管理的有关规定实施管理；司法行政部门负责做好免费公证、法律援助等相关法律服务工作；各部门要认真履行职责，协助安置机构做好退役士兵安置工作。

　　第五条退役士兵安置工作必须坚持从哪里来、回哪里去的原则和妥善安置、各得其所的方针。

　　对在外省、市入伍的城镇退役士兵，因在服役期间其父母双方迁入我市居住，或入伍前父母一方已迁入我市居住，另一方在军人服役期间迁入我市，原征集地无直系亲属，或因其它特殊情况，要求来我市落户安置的，经市安置机构审核，报省安置机构批准同意后，可与当地的城镇退役士兵一样予以接收安置。属本市入伍的，需跨县（市、区）安置的，由市安置机构审批。

　　对在外省、市入伍的转业士官，要求来我市安置的，结婚满2年，且配偶在我市常住户口所在地（迁入需满2年）有生活基础，可易地接收安置。

　　第六条对城镇退役士兵安置，实行“自谋职业、安置就业、扶持就业”相结合的安置办法。确立以自谋职业和安置就业并重的原则。重点做好转业士官，城镇复员士官，立功人员、伤病残士兵和在艰苦地区服满现役的、以及女性退役士兵的安置工作。

　　第七条本市行政区域内的机关、团体、企事业单位，不分所有制性质和组织形式，都有接收安置退役士兵的义务。对原从机关、团体、企事业单位和高校入伍的退役士兵，退役后回原单位复工复职复学；报到后即可办理复工复职复学手续（复学具体时间由原高校确定），原工作单位已注销、解散或破产的，由安置机构负责安置。

　　第八条退伍义务兵（含复员士官）自批准退出现役之日起30日内，持退伍（复员）证、部队行政介绍信、家庭户口簿和入伍通知书，到原征集地退役士兵安置机构报到登记。凭退役士兵安置机构开具的户口介绍信办理落户手续。

　　第九条退出现役的转业士官实行集中交接，并在省政府规定的时限内，持《接收安置通知书》第一联和部队行政介绍信报到登记。

　　第十条退役士兵回原征集地时，当地人民政府应当组织接待，并负责城镇退役士兵待分配期间的管理和组织科学文化知识及职业技能技术培训。

　　第十一条城镇退役士兵的就业安置，安置机构要会同劳动保障、人事部门，根据当地城镇退役士兵总量、单位职工人数、经济效益和用工需求等情况，科学合理制定安置计划，报当地人民政府批准后执行。

　　第十二条推行“供需见面、双向选择”的安置办法。在安置计划下达后，各地安置机构可组织接收单位和城镇退役士兵进行“供需见面、双向选择”。各接收单位必须根据当地政府下达的安置计划，录用退役士兵。安置机构凭城镇退役士兵和接收单位的“双向选择”协议办理安置手续。

　　第十三条鼓励城镇退役士兵自谋职业。符合分配工作条件的城镇退役士兵，要求自谋职业，由本人向安置机构提出书面申请，经当地人民政府批准，并签订自谋职业协议由公证机关公证后，发给安置补偿金，当地人民政府不再安排工作。

　　（一）退役士兵自谋职业安置补偿金标准为：义务兵2万元，一级士官2.5万元（士官改义务兵退伍，按义务兵标准执行），二级士官3万元，转业士官4万元。

　　（二）城镇退役士兵自谋职业人员，在部队获荣誉称号或立功授奖的，根据奖励等级（如获多次奖励的，以最高奖励为准）按安置补偿金基本标准的比例相应增发补偿金，标准为：荣立三等功的增发3%，二等功的增发5%，一等功的增发8%。

　　（三）在艰苦地区服满现役的退役士兵自谋职业，可适当增发补偿金，具体标准由各县（市、区）制定。

　　城镇退役士兵自谋职业，可享受以下优惠政策：

　　（一）自谋职业的城镇退役士兵，从事个体经营和创办私营企业的，可享受我市下岗失业职工再就业的优惠政策。并在办理证照时，各有关部门要简化手续，优先办理。

　　（二）自谋职业的城镇退役士兵，按规定接续参加企业社会保险，缴纳社会保险费，享受社会保险待遇，其军龄和待安置期间视同社会保险缴费年限，并和实际缴费年限合并计算。

　　（三）自谋职业的城镇退役士兵到劳动保障、人事部门举办的劳动力或人才市场应招时，凭自谋职业协议书和公证书免收求职登记费、报名费和中介服务费；对在部队取得大专以上学历和自学成材的退役士兵，劳动保障、人事部门应积极推荐就业。

　　（四）自谋职业的城镇退役士兵档案由劳动保障部门免费保管，党、团组织关系由所在街道或乡镇接收管理。

　　第十四条安置任务可实行有偿转移。在安置计划下达后的15日内，凡自愿实行有偿转移的单位，经当地人民政府批准同意后，实行有偿转移，并在批准后的8日内将有偿转移资金划到各地民政部门设立的过渡户，并在收到款项15日内上缴财政专户。

　　每名安置计划有偿转移标准为：

　　（一）省属单位、市属自收自支事业单位8—10万元。

　　（二）市属企业单位、县（市、区）自收自支事业单位5万元。

　　（三）其他单位3万元。

　　第十五条城镇退役士兵在下达的安置计划之外自行联系到企业单位，并通过安置机构办理安置手续的，视同计划安置，不发给自谋职业安置补偿金。

　　第十六条城镇退役士兵安置到单位后，接收单位必须依规定与退役士兵签订劳动合同，可不约定试用期。非本人原因，所有接收单位2年内不得安排其待岗和下岗。

　　第十七条城镇退役士兵分配工作后，其军龄和待分配时间一并计算为所在单位的连续工龄，视为养老保险投保年限；在工资和福利待遇方面，享受所在单位同工龄、同工种的职工待遇。

　　第十八条城镇退役士兵在待分配期间，由各地人民政府按照不低于当地最低生活水平的原则发给生活补助费。

　　第十九条城镇退役士兵有下列情形之一的，当地人民政府一律不负责安排工作。

　　（一）无正当理由，3个月不到安置机构报到的；

　　（二）不服从分配或接到分配介绍信后逾期3个月内不到所分配单位报到的；

　　（三）弄虚作假，骗取或伪造伤残、文凭、立功荣誉证明的；

　　（四）待分配期间有严重违反治安管理行为或受刑事处罚的；

　　（五）占用农村入伍指标和非户口所在地入伍的；

　　（六）其他法定不予安置的；

　　第二十条对拒绝接收城镇退役士兵，并且不愿实行有偿转移的单位，视情节作如下处理：

　　（一）由当地政府责令改正，对单位直接负责的主管人员和其他责任人员，依法予以处分。

　　（二）对拒不改正的，由县级人民政府依照《中华人民共和国兵役法》的规定处以罚款，同时每个安置计划按本办法第十四条规定交纳有偿转移资金；拒不交纳的，由安置机构依法申请人民法院强制执行。

　　第二十一条妥善安置农村退役士兵，对返回农村的退役士兵，各地人民政府按照《培养和开发使用军地两用人才发展规划》的要求，结合当地实际，采取有效措施，安排好他们的生产、生活。鼓励和扶持农村退役士兵自主创业。对自主创业的，可参照本办法第十三条第二款第（一）、（三）项规定给予适当扶持，发挥他们在农村建设中的骨干作用。

　　第二十二条各县（市、区）财政部门，对城镇退役士兵的自谋职业补偿金、待安置期间生活费及相关费用，由政府每年度通过财政预算予以安排和保障，并设立退役士兵安置保障资金专户，管理有偿转移金、城镇退役士兵自谋职业补偿金和待安置期间生活费。

　　第二十三条本暂行办法由市安置机构负责解释。

　　第二十四条本暂行办法自2003年7月21日执行，如国家有新的规定，按新规定执行。　　　　　　　　　　

　　


　　扬州市人民政府办公室
2003年7月22日印发