江苏省人民政府


江苏省人民政府令
　（第77号）


　　《江苏省基本农田保护条例实施办法》，已经1996年7月9日省人民政府第72次常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　郑斯林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九六年七月十八日
　　　　　　　　　　 江苏省基本农田保护条例实施办法



　　第一条　为了对基本农田实行特殊保护，稳定耕地面积，提高耕地质量，促进农业生产和国民经济的发展，根据国务院《基本农田保护条例》，《江苏省基本农田保护条例》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本省行政区域内依法划定的基本农田的保护、建设和监督管理。


　　第三条　划入基本农田保护区的耕地分为一级基本农田和二级基本农田。一级基本农田实施永久保护；二级基本农田在省人民政府规定的保护期内视同一级基本农田进行保护，其保护面积每五年调整一次。


　　第四条　经批准实施的基本农田保护区规划，任何单位和个人不得擅自改变。确需调整的，由县（市、区）、市人民政府逐级上报，由省人民政府批准实施。村镇建设规划应当与基本农田保护区规划相协调。


　　第五条　各级人民政府应当把基本农田的保护、建设和监督管理纳入国民经济和社会发展计划，列入政府领导任期目标责任制，作为政绩考核的重要内容，并由上一级人民政府监督实施。
　　县级以上人民政府应当与下一级人民政府签订基本农田保护责任书，乡（镇）人民政府应当与村民委员会签订基本农田保护责任书。国有农业企业应当与其主管部门签订基本农田保护责任书。


　　第六条　县级以上人民政府国土管理部门负责本行政区域内基本农田的保护和监督管理工作。县级以上人民政府农业、水利部门负责本行政区域内基本农田地力、水利设施的建设和监督管理工作。
　　县级以上人民政府其他有关部门按照各自的法定职责，协同国土管理部门和农业、水利部门做好基本农田保护、建设和监督管理工作。
　　乡（镇）人民政府负责本行政区域内基本农田的保护、建设和管理工作。


　　第七条　划定的基本农田保护区，由县级人民政府确定界址，设立永久性保护标志并予以公告，任何单位和个人不得破坏、损毁或者擅自改变基本农田界标和保护标志。


　　第八条　基本农田保护区内禁止下列行为：
　　（一）建房、建厂、建窑、建坟；
　　（二）采矿、采石、挖砂、取土、开挖鱼塘；
　　（三）排放污染物、堆放固体废弃物；
　　（四）弃耕、抛荒和破坏地力；
　　（五）破坏基本农田的其他行为。
　　基本农田保护区划定前已有的非农业建筑设施需要翻建或新建的，必须按土地利用总体规划逐步迁出，并按照基本农田的标准做好复垦工作。


　　第九条　任何单位和个人不得擅自占用基本农田。任何建设项目用地必须由县级以上国土管理部门根据基本农田保护区规划，对用地类别和位置进行审查并签署意见。


　　第十条　交通、水利、能源、通讯等建设项目确需占用基本农田的，由省国土管理部门审核，并经省农业行政主管部门签署意见后，报省人民政府批准，领取《农本农田占用许可证》后，按法定的用地审批权限和程序，办理用地审批手续。
　　前款各类建设项目申请用地时应提交下列文件：
　　（一）建设项目立项、选址批准文件；
　　（二）建设项目占用基本农田申请表；
　　（三）建设项目所在区域基本农田保护区规划图；
　　（四）县（市）、市人民政府确认的基本农田再造方案。


　　第十一条　经批准占用基本农田的建设项目需要临时用地，应当尽量使用非耕地或者保护区以外的土地。确需使用基本农田的，由建设单位在申请占用基本农田时一并提出临时用地数量和期限的申请，并按规定缴纳土地复垦保证金。
　　临时占用基本农田的占用期，除电力、交通等建设周期较长的建设项目外，不得超过2年。确需延长占用期的，必须报原审批机关批准。
　　建设单位不得在临时使用的基本农田上修建永久性建筑物，使用期满必须及时归还，并恢复基本农田原有的生产条件。


　　第十二条　经批准占用基本农田的，由县级以上人民政府按“占一补一”的原则组织再造，在本行政区域内确实无条件再造的，应向上级人民政府提出申请，由上级人民政府组织安排另地再造。


　　第十三条　经批准占用基本农田进行非农业建设的，在领取《基本农田占用许可证》时，应向国土管理部门缴纳造地补偿费。
　　造地补偿费用除国家和省人民政府批准的以政府投资为主兴建的能源、交通、水利、国防军工等大中型建设项目可以减免外，任何单位不得减免。
　　占用一级基本农田的，按征地费用总额的3倍缴纳造地补偿费；占用二级基本农田的，按征地费用总额的2倍缴纳造地补偿费。
　　造地补偿费的征收标准，由省国土管理部门提出方案，经省物价、财政部门核定后执行。


　　第十四条　基本农田造地补偿费专项用于基本农田的再造和中低产田改造等地力建设，禁止挪作他用。
　　基本农田造地补偿费的使用管理办法，由省国土管理部门会同省财政、物价、农业等有关行政主管部门另行制定，报省人民政府批准后执行。


　　第十五条　按照基本农田再造方案再造的耕地，由省国土管理部门和农业有关行政主管部门组织验收，验收合格的，返还原缴纳的造地补偿费。


　　第十六条　县级以上人民政府国土管理部门应当对本行政区域内基本农田面积的动态变化进行定期检查，并公告年度检查结果。
　　县级以上农业行政主管部门应当对本行政区域内基本农田质量的动态变化进行定期监测，并向同级人民政府报告监测结果。
　　乡（镇）人民政府应当指定基本农田动态监测管理人员。


　　第十七条　基本农田保护区内进行种植结构调整的，不得毁坏基本农田的基础设施和生态环境，种植多年生经济作物的，须经农业有关行政主管部门、国土管理部门审查，报同级人民政府批准。


　　第十八条　未经批准、无权或者越权批准非法占用基本农田的，责令退还非法占用的基本农田，限期拆除在非法占用的基本农田上新建的建筑物及其他设施，恢复耕种条件；对未经批准的用地者，可以并处每平方米10至15元的罚款；对非法用地单位及非法批准用地部门的主管人员和主要经办人员给予行政处分，可以并处500至1000元的罚款。


　　第十九条　非法转让基本农田保护区内的土地用于非农业（种植业）经营的，没收非法所得，限期拆除新建的建筑物及其他设施，恢复耕地条件，并可对双方当事人各处以非法所得50％的罚款。


　　第二十条　经批准征用的基本农田一年以上不使用的，每年每亩收取该土地年产值2至3倍的土地荒芜费。连续两年以上不使用的，除按规定收取荒芜费外，由县级以上国土管理部门报请同级人民政府批准无偿收回所征用的土地，注销土地使用证，并报原批准征用机关备案。


　　第二十一条　人为造成基本农田抛荒的，应当限期耕种；在恢复耕种前，每年每亩收取该土地年产值1至2倍的土地荒芜费。


　　第二十二条　临时用地占用期满不恢复耕种条件的，责令限期恢复耕种条件，并处每平方米5元的罚款。


　　第二十三条　在基本农田保护区内非法取土、挖砂、开挖鱼塘、建窑、建坟、采矿等严重毁坏耕种条件的，责令限期治理，恢复耕种条件，并可按该土地年产值的2至3倍处以罚款。


　　第二十四条　人为造成基本农田水土流失、土壤沙化、盐渍化、地力退化、耕地污染的，责令限期治理，恢复耕种条件，培肥地力，可以并处该土地年产值的2至3倍的罚款。


　　第二十五条　损毁或者擅自改变基本农田界标或保护标志的，责令限期恢复原状，可处以该界标或保护标志造价等值的罚款；故意破坏基本农田界标或保护标志的，除责令限期恢复原状外，处以该界标或保护标志造价2至3倍的罚款。


　　第二十六条　挪用基本农田造地补偿费的，责令立即退回，可以并处挪用款额30％以下的罚款；对单位主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十七条　拒绝、阻碍基本农田管理工作人员依法履行职责，构成治安违法行为的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十八条　基本农田管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；不构成犯罪的，应当给予行政处分。


　　第二十九条　本办法规定的行政处分，由当事人的任免机关或者行政监察机关决定并执行。本办法规定的行政处罚，除法律、法规另有规定的外，由县级以上人民政府国土管理部门和农业有关行政主管部门根据同级人民政府规定的职责执行。
　　当事人对行政处罚决定不服的，可以根据《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人在法定期限内不申请复议也不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第三十条　本办法自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

第55号

《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2008年3月4日中国证券监督管理委员会第221次主席办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。



中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○八年六月二十四日


关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定


一、 将第二条、第四条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第四十一条中的“风险准备”修改为“风险资本准备”。

二、 在第二条、第五条、第七条、第八条、第二十七条、第二十八条、第三十条、第三十三条、第三十四条中的“净资本计算表”之后增加“风险资本准备计算表”。

三、 将第三条改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

对于未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险资本准备计算比例”。

四、 在第六条中增加一款，作为第三款：“证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况对公司风险控制指标进行压力测试”。

五、 将第九条第二款修改为：“净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目”。

六、 将第十一条第一款修改为：“证券公司计算净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备”。

七、 将第十二条修改为：“证券公司计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类金融资产合并计算，按照金融资产的属性统一进行风险调整”。

八、 将第十三条修改为：“证券公司的金融资产投资，按照金融资产的分类和流动性采取不同比例进行风险调整。金融资产的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

对于证券公司违反规定超比例持有的金融资产，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司在计算净资本时提高风险调整比例”。

九、 将第十五条修改为：“应收款项按照账龄的长短和可收回情况采取不同比例进行风险调整，账龄应当从业务发生时点起算。应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目以及逾期的拆出资金和买入返售金融资产等项目，应当并入应收款项项目并按照应收款项的扣减原则进行风险调整”。

十、 在第十七条之前增加一条规定：“证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本”。

十一、 删去第十九条第（五）项。

十二、 在第十九条之后增加一条规定：“证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算各项风险资本准备。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按照托管的客户交易结算资金总额计算经纪业务风险资本准备；经营证券自营、证券承销、证券资产管理、融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额计算营运风险资本准备。证券公司还应当按照中国证监会规定的其他项目和比例计算相应的风险资本准备”。

十三、 删去第二十条。

十四、 将第二十一条第一款（一）项修改为：“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%”。

十五、 将第二十一条第一款（二）项修改为：“自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%”。

十六、 将第二十一条第一款（三）项修改为：“持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%”。

十七、 将第二十一条第一款（四）项修改为：“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外”。

十八、 删去第二十一条第一款（五）项。

十九、 将第二十一条第二款修改为：“计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算”。

二十、 删去第二十一条第三款。

二十一、 删去第二十二条、第二十三条。

二十二、 删去第二十四条第一款（四）、（五）项。

二十三、 删去第二十五条。

二十四、 在第二十六条之前增加一条规定：“证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准”。

二十五、 将第二十九条第一款修改为：“证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。

二十六、 将第三十五条第（二）项修改为：“要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平”。

二十七、 将第三十五条第（四）项修改为：“要求公司合规部门增加对风险控制指标的检查频率，并提交有关风险控制指标水平的报告”

二十八、 将第四十一条第（一）项修改为：“风险资本准备：证券公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备并与净资本建立对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑”。

二十九、 将第四十一条第（三）项修改为：“负债：指对外负债，不含代理买卖证券款”。

三十、 将第四十一条第（四）项修改为：“资产：指自有资产，不含客户资产”。

三十一、 将第四十一条第（六）项修改为：“权益类证券：指股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品，包括股票、股票基金以及中国证监会规定的其他证券”。

三十二、 将第四十一条第（七）项修改为：“存出保证金：指证券公司因办理业务需要存出或交纳的各种保证金款项”。

三十三、 在第四十一条中增加一项：“固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金以及中国证监会规定的其他证券”。

本决定自2008年12月1日起施行。

《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。



附件：证券公司风险控制指标管理办法.doc