浅谈工商机关对知识产权的保护

山东蓬莱市工商局 田 凯

在市场经济条件下，政府主要承担宏观调控和裁判员的角色，其所隶属的监督检查部门是依法对不正当竞争行为进行监督管理和行政执法的行政机关。《反不正当竞争法》第３条第２款规定：“县级以上人民政府工商行政管理部门对不正当竞争行为进行监督检查；法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，依照其规定。”由此可见，工商行政管理部门对社会主义市场经济秩序的维护负有主要职责，在保护知识产权方面，责任重大。
一、 知识产权工商行政执法保护的重要性
知识产权是智力活动在工业、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利。它通常包括：１、版权和相关权利；２、商标；３、地理标志；４、工业设计；５、专利；６、集成电路布图设计；７、商业秘密。在当今市场经济条件下，“科技是第一生产力”，随着经济全球化的进一步发展，知识产权日益成为企业生存发展，克敌制胜的工具和利器。通过工商行政执法保护知识产权，也就等于保护了先进的生产力，能极大的促进市场经济的建设和繁荣。
二、 知识产权工商行政执法保护的内容
根据职权法定的原则，工商行政管理部门在现阶段，可以依法保护的知识产权主要有：商业标记、专利权、著作权、商业秘密等。具体而言，主要有以下情形。
（一）商标
商标是指生产经营者或者服务提供者在其生产、制造、加工、拣选或者经销的商品上或者服务上采取的，用以区别商品或者服务来源的，由文字、图形、字母、数字、三维标识或颜色组合，以及上述各种要素组合构成的，具有显著特征的标志。商标具有知识产权所具有的人身权和财产权于一体的显著特性，尤其是驰名商标，本身就是质量和信誉的证明，是一笔巨大的无形资产。
（二）地理标志
地理标志是标示某商品来源于某地区，并且该商品的特定质量、信誉或者其他特征主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。地理标志，是知识产权法律制度的重要内容。《中华人民共和国农业法》第二十三条规定：“符合规定产地及生产规范要求的农产品可以依照有关法律法规的规定申请使用农产品地理标志。”《中华人民共和国商标法》规定，地理标志可以通过申请注册证明商标或集体商标进行保护。
地理标志既是产地标志，也是质量标志，更是一种知识产权。伴随我国市场经济的快速发展，人们越来越多地认识到，地理标志和商标一样，都是推动经济发展的重要工具。
（三）知名商品特有的名称、包装和装潢
知名商品特有的名称、包装和装潢具有特定的含义，根据国家工商局的解释，知名商品是指在市场上具有一定知名度，为相关公众所知悉的商品。特有是指商品名称、包装、装潢非为相关商品所通用，并具有显著的区别性特征。知名商品特有的名称，是指知名商品独有的与通用名称有显著区别的商品名称。包装是指为识别商品以及方便携带、储运而使用在商品上的辅助物和容器。装潢是指为识别与美化商品而在商品或者其包装上附加的文字、图案、色彩及其排列组合。
包装装潢具有装饰美化作用以及融入其中的创造性智力劳动的特点，一般将其分为两类，即普通的包装装潢和特有的包装装潢。普通的包装装潢因为缺乏创造性的智力投入，公众可以自由使用。特有的包装装潢正好相反，相关法律对这种创造性智力劳动成果所生利益明确予以保护。因此，不能为公众所自由使用。我国民法以及知识产权特别法所要保护的正是这种创造性智力劳动成果，并赋予其相应的民事权利。
商品的包装装潢，是消费者选择商品时的第一感觉，吸引消费者的注意力，影响消费者的选择，进而影响企业的市场份额。知名商品特有的名称、包装和装潢，他人之所以想法设法地去仿冒，其目的就在于鱼目混珠，使人将其商品误认为是他人的商品，或者对其商品的来源产生误解或混淆，从而借用他人的竞争优势，行销自己的商品，以搭个便车。这种行为显然是侵占他人商业成果的行为。
（四）外观专利
外观专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的设计。当商品的外部设计（形状及装潢），获得专利权时，也构成《专利法》的保护对象，其实质是“知名商品特有的名称、包装和装潢”的一种特殊情形。
（五）厂名
厂名，也称企业名称或商号，是经营者之间相互区别的代号，须经国家工商行政管理部门依法核准，方取得合法的使用资格。
企业名称或者姓名包括法人的名称，自然人的姓名，以及个体工商户、个人合伙的名称（字号）。
擅自使用他人的企业名称或者姓名，是种不正当竞争行为，假冒行为。
（六）声誉、信誉
商品或者服务要想在市场上立得住脚，就需要依靠其在市场上的声誉、信誉。可以说，市场信誉是经营者的生命线。采取捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉和商品声誉的商业诋毁行为，是种严重的违法行为。
（七）商业秘密
商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。它是经营者搏击市场大潮的双桨，是使自己立于不败之地的秘密武器。
（八）计算机软件、域名、网络标记
计算机软件、域名、网络标记，是电子时代、网络时代知识产权的新的种类。对其予以高度的重视，加强保护，有利于科技创新，有利于经济的快速发展，有利于提高我国的国际竞争力。
三、 知识产权工商行政执法保护的措施
工商行政管理部门对知识产权的保护，一方面是对其予以登记（核准或注册），另一方面是对侵害知识产权的行为予以查处。查处生产经营领域内的行政违法行为，是工商行政执法的主要工作内容。非法侵害知识产权，从广义上讲是种不正当竞争行为。查处不正当竞争行为，保护知识产权所有人的合法权利，工商行政管理部门依法可以行使下列职权：
(一) 登记注册
如《企业名称登记管理规定》第4条第1款，“企业名称的登记主管机关是国家工商行政管理局和地方各级工商行政管理局。登记主管机关核准或者驳回企业名称登记申请，监督管理企业名称使用，保护企业名称专用权。”《商标法》第2条第1款，“国务院工商行政管理部门商标局主管全国商标注册和管理的工作”。
(二) 监督检查
如《反不正当竞争法》第16条，“县级以上监督检查部门对不正当竞争行为，可以进行监督检查。”《广告法》第6条，“县级以上人民政府工商行政管理部门是广告监督管理机关。”
(三) 责令改正
如《行政处罚法》第23条，“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”
(四) 登记保存
如《行政处罚法》第37条第2款，“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难 以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”
(五) 查封扣押
如《产品质量法》第18条第1款第4项，“对有根据认为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品或者有其他严重质量问题的产品，以及直接用于生产、销售该项产品的原辅材料、包装物、生产工具，予以查封或者扣押。” 《商标法》第55条第1款第4项，“检查与侵权活动有关的物品；对有证据证明是侵犯他人注册商标专用权的物品，可以查封或者扣押。”
(六) 行政处罚
如《反不正当竞争法》第21条，“经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名称或者姓名，伪造或者冒用认证标
志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示的，依照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定处罚。 经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的，监督检查部门应当责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，可以吊销营业执照；销售伪劣商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 第25条，“违反本法第十条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。”
《产品质量法》第53条，“伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违 法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以 下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。”
《商标法》第53条，“……工商行政管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和专门用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，并可处以罚款。……”
(七) 犯罪移送
对侵犯知识产权构成犯罪的，工商行政管理部门应当依据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案的规定》和最高人民检察院公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，移送司法机关，追究其刑事责任。例如《商标法》第54条，“对侵犯注册商标专用权的行为，工商行政管理部门有权依法查处；涉嫌犯罪的，应当及时移送司法机关依法处理。”
四、 知识产权工商行政执法保护应注意的问题
中国证券监督管理委员会机构监管部


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　我会已将《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2003]107号）通过交换方式抄送你办。但是，目前大多数证券公司还未收到此通知。鉴于该通知事项的紧迫性，请你办将该通知及时转发辖区内各证券公司，并督促其遵照执行。

　　附件：《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2003]107号）

机构监管部
2003年5月15日


关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知

证监机构字[2003]107号

各证券公司：

　　近一时期，部分证券公司开展了对业务创新特别是受托投资管理业务创新的研究，少数证券公司还与商业银行合作，向特定或不特定的投资者募集资金，设立集合投资计划，开展了集合性受托投资管理业务。为加强对证券公司从事的集合性受托投资管理业务的监督管理，维护证券市场的正常秩序，保护证券投资者的合法权益，现就有关问题通知如下：

　　一、集合性受托投资管理业务，是证券公司受托投资管理业务的一种新形式。与传统的受托投资管理业务相比，这一形式涉及的当事人较多，当事人之间的权利义务关系比较复杂，管理要求较高、难度较大，如处理不当，极易引发金融风险和社会风险。为此，中国证监会正在加紧制定规范证券公司集合性受托投资管理业务的管理办法。在新办法实施前，证券公司不得向特定或不特定的多数投资者募集资金设立集合投资计划，从事集合性受托投资管理业务；自本通知发布之日起，正在募集的集合投资计划，必须立即停止募集。

　　二、本通知发布前已经开展集合性受托投资管理业务的证券公司，应当自本通知发布之日起五日内，将与集合投资计划有关的合同、产品说明书、宣传材料等报送中国证监会审查（同时抄报注册地中国证监会派出机构），并立即按照以下规定，对已经开展的集合性受托投资管理业务中的不规范做法进行纠正：

　　（一）证券公司不得以书面或者口头、明示或者暗示的方式向委托人承诺承担投资损失、保证投资收益；向委托人提供投资收益预测的，应当有充分的根据，并以书面方式明确说明所作预测仅供委托人参考，投资风险由委托人自行承担。

　　（二）集合投资计划使用的证券账户和资金账户，应当由具有证券投资基金托管人资格的商业银行托管。

　　（三）集合投资计划的投资范围、投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号）的规定。

　　三、中国证监会各派出机构应当加强对辖区内证券公司开展的集合性受托投资管理业务的监督管理，督促证券公司按照证监机构字[2001]265号文件和本通知的规定规范运作。对违反规定从事集合性受托投资管理业务的证券公司，要严格依照有关规定予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。

二○○三年四月二十九日