中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2013〕33号

　

　 现公布《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年8月2日


附件：《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201308/P020130809612776409959.doc



基金管理公司固有资金运用管理暂行规定


　　　第一条 为了规范公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）固有资金运用行为，防范固有资金投资风险，维护基金份额持有人的合法权益，促进基金业持续健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本规定。
　　　第二条 在中国境内依法设立的基金管理公司运用固有资金的活动适用本规定。
　　　第三条 本规定所称固有资金运用，是指基金管理公司运用以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金进行投资以及用于本公司资产管理业务开展所需的资金支出行为。
　　　第四条 固有资金运用应当遵循谨慎稳健、分散风险的原则，确保固有资金的安全性、流动性，不得影响基金管理公司的正常运营。
　　　第五条 固有资金运用应当遵循合法、公平的原则，避免与基金管理公司及其子公司管理的投资组合之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。
　　　第六条 鼓励基金管理公司运用固有资金按照规定购买本公司管理的公开募集的证券投资基金（以下简称基金）、特定客户资产管理计划或者其子公司管理的投资组合，建立与基金份额持有人、其他客户的利益绑定机制，与基金份额持有人、其他客户共担风险、共享收益。
　　　第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对基金管理公司固有资金运用活动进行监督管理。
　　　中国证券投资基金业协会对基金管理公司固有资金运用活动实行自律管理。
　　　第八条 基金管理公司固有资金可以进行金融资产投资以及进行与经营资产管理业务相关的股权投资，其中持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50%。
　　　固有资金进行金融资产投资的，不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品。
　　　固有资金从事境外投资的，应当符合中国证监会以及其他相关部门的规定。
　　　第九条 基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，应当遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：
　　　（一）持有基金份额的期限不少于6个月，但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限，持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定；
　　　（二）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得进行盘后交易；
　　　（三）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；
　　　（四）申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。
　　　第十条 基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，依法可以作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案，但对涉及本公司利益的表决事项应当回避。
　　　第十一条 基金管理公司固有资金投资本公司及子公司管理的单个特定客户资产管理计划的份额与本公司及子公司员工投资的份额合计不得超过该计划总份额的50%。
　　　第十二条 基金管理公司运用固有资金投资设立子公司，应当符合中国证监会的相关规定。
　　　运用固有资金进行股权投资，基金管理公司应当事前向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构报告。投资入股按照规定需要履行审批程序的，还应当报经有关主管部门批准。
　　　第十三条 基金管理公司可以用固有资金为本公司管理的特定投资组合提供保本承诺或者资金垫付以及为子公司管理的特定投资组合提供担保，但保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额合计不得超过上一会计年度本公司经审计的净资产规模。
　　　第十四条 基金管理公司应当建立健全公司治理，加强对固有资金运用的授权管理，在公司章程和相关制度中明确规定股东（大）会、董事会和经营管理层在固有资金运用方面的职责和授权范围。
　　　第十五条 基金管理公司应当制定固有资金运用的内部控制制度，对固有资金运用的评估论证、决策、执行、风险控制、稽核、信息披露等事项作出规定。
　　　第十六条 基金管理公司运用固有资金投资，应当建立防火墙制度，指定专门的部门负责，确保固有资金投资与本公司及子公司的资产管理业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离，投资决策及操作应当独立于本公司及子公司管理的投资组合的投资决策及操作，不得利用本公司及子公司管理的投资组合的未公开信息获取利益。
　　　第十七条 基金管理公司运用固有资金投资，应当加强对关联交易的管理，不得违反规定将本公司及子公司管理的投资组合作为交易对手，不得自行或者通过第三方与本公司及子公司的投资组合进行显失公平的交易。
　　　第十八条 基金管理公司运用固有资金，应当在公司监察稽核季度报告、年度报告中列明投资时间、投资标的、金额、费率及提供保本承诺、资金垫付、担保等信息，并对是否合规、是否存在利益冲突、是否存在显失公平的关联交易等进行说明，还应当在公司年度报告中对固有资金运用情况进行总结，评估本年度固有资金运用效果及存在的风险。
　　　第十九条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行存款、国债、基金等可运用的高流动性资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的，基金管理公司应当暂停继续运用固有资金进行投资，其固有资金应当主要用于日常经营管理活动。
　　　第二十条 基金管理公司违反本规定的，中国证监会责令改正，并可以对基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适当人选等行政监管措施。依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第二十一条 基金管理公司风险准备金的运用管理由中国证监会另行规定。
　　　第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》（证监基金字〔2005〕96号）同时废止。
　　


贵州省贵阳市人民政府


贵阳市人民政府令第59号


　　《贵阳市水上交通管理办法》已经１９９９年５月３１日市人民政府常务会议通过。现予发布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　孙日强
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年六月三日
　　　　　　　　　　　　 贵阳市水上交通管理办法

第一章　总则





　　第一条　为加强水上交通管理，维护水上交通秩序，保障人身和财产安全，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本市通航水域内从事航行、作业、漂流、停泊及船舶修造的单位和个人均应遵守本办法。


　　第三条　本市各级人民政府应当加强水上交通事业的领导，统筹规划、合理安排，坚持“谁主管，谁负责”的原则，促进水上交通事业健康发展。


　　第四条　本市及区、县（市）交通行政部门依照法定职责、权限负责本行政区域内水上交通管理工作。
　　交通行政部门依法设置的航务管理机构依据法律、法规，履行港航监督、船舶检验职责。
　　交通行政部门可以委托航务管理机构实施水上客货运输、航道和码头管理。


　　第五条　旅游、园林、城建、水电等部门及风景名胜区管理机构在其管理的水库、公园、风景名胜区水域内，负责游览船舶、排筏、漂流器具、设施的日常管理和安全工作。


　　第六条　农业（渔政）、公安、工商、劳动等部门按照各自职责，协同做好水上交通管理工作。


　　第七条　船舶、排筏、漂流器具、设施的所有人和经营人的合法权益受法律保护。除法律、法规规定外，任何单位或个人不得拦截、检查或扣留。

第二章　船舶和船员管理





　　第八条　各类船舶应当依法办理船舶检验、登记。
　　营业性客、货运输船舶和非营业性的工程、公务船舶，由区、县（市）航务管理机构办理船舶检验、登记，其中，航行水域跨区、县（市）的，由市航务管理机构办理船舶检验。
　　渔业船舶由农业（渔政）部门负责检验、登记。
　　农村村民生产、生活的自用船舶由乡镇人民政府检验、登记，发放《贵州省乡镇自用船舶证书》和船号牌。乡镇人民政府可以委托航务管理机构进行船舶检验。


　　第九条　营业性客运船舶与非营业性的农用船、渔船、工程船等应当有明显的区分标志。涉外旅游船舶按规定实行定点管理。


　　第十条　船舶必须具备下列条件，方准航行：
　　（一）有船名船号、有船舶证书、有船籍港；
　　（二）船舶及救生设备经定期检验合格；
　　（三）机动船的消防及航行设施齐全有效。
　　按规定由专职人员操作的船舶，应当配备技术船员，驾长或其他船员。


　　第十一条　营运船舶经营人应当持有交通部门核发的证照，依法缴纳港航规费，按规定办理船舶签证。


　　第十二条　船员、渡工和漂流器具专职操作人员应当经过安全、技术培训合格后上岗。机动船舶的船长及按国家规定应当经培训、考试后上岗的技术船员还应当持有船员适任证书。
　　船员、渡工和漂流器具专职操作人员的培训、考试由航务管理机构按国家规定组织实施。
　　航务管理机构应当加强对船员的管理，并对技术船员实行注册登记制度。

第三章　航行安全





　　第十三条　船舶所有人和经营人应当遵守下列规定：
　　（一）建立安全责任制度，接受航务管理机构的监督检查，服从管理；
　　（二）保持船舶及其设施良好的技术性能和适航状态；
　　（三）任（聘）用船员必须符合有关规定；
　　（四）加强对船员和其他人员的技术培训和安全教育，不得强令所属人员违章操作；
　　（五）快艇乘员穿好救生衣后方可出航；
　　（六）从事旅客（旅游）运输的船舶，必须办理旅客意外伤害保险；
　　（七）不得在水域内倾倒垃圾或排放油污。


　　第十四条　漂流旅游的经营人必须遵守下列规定：
　　（一）应当持有旅游等部门和航务管理机构核发的证照及有关批准文件；
　　（二）建立安全救助制度并报航务管理机构批准后实施；
　　（三）组织漂流活动应当在核定的航道和确定的时间内进行，设置安全监护点，保持有效的通讯联系；
　　（四）在滩头、陡坎和窄弯处以及易发生危险的地段设置明显的安全警示标志；
　　（五）使用的漂流器具按规定进行检验；
　　（六）按规定配有专职工作人员，并向游客宣讲有关安全知识和应变办法，漂流前指导游客穿好救生衣。


　　第十五条　船舶应当在核定的航区内以安全航速行驶。机动船经过需减速的地段，容易引起浪损的水域或与其他船舶、排筏、设施相会的水域，应当及早控制航速，保持安全距离。


　　第十六条　船舶航行必须遵守水上交通安全管理法规，禁止下列行为：
　　（一）无证驾船，酒后驾船；
　　（二）超额、超载驾船；
　　（三）在封航水域航行；
　　（四）用货船、渔船、农用船从事旅客（旅游）运输；
　　（五）围追、紧逼或者妨碍他船正常航行；
　　（六）其他违反水上交通安全的行为。


　　第十七条　船舶夜航应当按规定配备使用夜航设施，在航务管理机构规定的水域内航行。
　　禁止快艇营业性夜航。


　　第十八条　码头、泊位应当按规定设置必需的安全和照明设施。
　　船舶进出码头和停泊区域应当服从管理。


　　第十九条　禁止在航道内设置固定网具、拦河网具或者种植水生物。


　　第二十条　船舶装卸、运输危险物品，应当遵守国家危险物品管理规定。
　　禁止木船、排筏运输易燃、易爆、有毒等危险货物。


　　第二十一条　水电部门在通航水域进行防洪、泄洪等调度作业时，应当事先告知航务管理机构，并采取有效措施，确保水上交通安全。


　　第二十二条　在通航水域进行水上、水下施工或者体育竞赛、大型水上活动，使用港区岸线，以及其他有碍水上安全的活动，应当事先经航务管理机构批准，由航务管理机构发布航行通告或者禁航通告。


　　第二十三条　船舶遇险必须采用一切有效措施组织自救。事故现场附近的船舶和作业人员，收到求救信号后，应当全力救助遇险人员。接到求救报告的部门及其工作人员应当立即组织救助。


　　第二十四条　发生水上交通事故，在事故调查期间，未经航务管理机构允许，事故船舶不得离开事故发生地，事故当事人应当配合调查。

第四章　乡镇船舶和渡口





　　第二十五条　区、县（市）人民政府应当对乡镇船舶交通管理实行目标考核，督促检查有关部门及乡镇人民政府贯彻执行水上交通法规，设置专职或兼职乡镇船舶管理人员，安排必要经费用于乡镇船舶管理。


　　第二十六条　乡镇船舶交通安全管理实行县、乡、村三级负责制，以安全管理责任书的形式，落实县对乡镇、乡镇对村民委员会、村民委员会对船舶所有人或经营人的水上安全管理责任制。


　　第二十七条　有通航水域的乡镇人民政府应当依照国家和省的规定履行下列职责：
　　（一）宣传水上交通管理法律、法规、规章，采取有效措施保证管理法规的贯彻落实；
　　（二）建立乡镇船舶管理员工作考核制度，督促其履行管理责任；
　　（三）检查督促船舶安全管理工作，责成船舶发包、承包双方在承包合同中明确安全责任；
　　（四）制止不符合规定的船舶从事旅客（旅游）和货物运输。


　　第二十八条　乡镇船舶管理员在乡镇人民政府领导下履行下列职责：
　　（一）宣传水上交通安全知识，维护水上交通秩序；
　　（二）向乡镇人民政府定期报告船舶管理状况，并提出加强管理的办法；
　　（三）监督乡镇船舶遵章航行；
　　（四）协助有关部门处理水上交通事故；
　　（五）乡镇人民政府规定的其他职责。


　　第二十九条　乡镇渡口的设置、撤销和迁移应当按规定程序由县级以上人民政府批准，实行定渡口地点、定渡船、定渡工、定载额、定制度，加强安全管理。

第五章　船舶修造





　　第三十条　航务管理机构应当加强船舶修造厂的行业管理，保障船舶修造质量。


　　第三十一条　申请设立三类或四类船舶修造厂的单位或个人，应向市航务管理机构提交书面申请和有关技术、经济条件证明。
　　市航务管理机构按《贵州省船舶修造企业开业技术条件》及时进行技术审查，在３０日内作出答复，符合开业条件的，核发船舶修造技术许可证；不符合条件的，书面答复申请人。申请人持船舶修造许可证及相关的批准文件向当地工商部门申请办理登记手续。


　　第三十二条　船舶修造厂新建、改建船舶，应当事先向市航务管理机构提出申请，并报送船舶图纸；按审查批准的图纸施工，经检验合格，取得《船舶检验证书》方可出厂。建造营业性运输船舶，还应当获有订货单位提供的运力批准文件。

第六章　罚则





　　第三十三条　船舶、排筏、设施有下列情况之一者，航务管理机构可以依照《中华人民共和国内河交通安全管理条例》规定，禁止其离港，或者令其停航、停止作业、驶向指定地点接受处理：
　　（一）存在不适航的重大事故隐患的；
　　（二）发生水上交通事故，手续未清的；
　　（三）未依法缴纳港航规费的；
　　（四）严重妨碍水上交通安全的；
　　（五）违反法律、法规规定的其他行为。


　　第三十四条　违反本办法规定有下列行为之一的，予以警告，责令改正。拒不改正的，处以５０元以上２００元以下罚款：
　　（一）船舶未按规定配备船员的；
　　（二）不携带船员适任证书擅自上岗的；
　　（三）消防、救生及航行设备不齐或失效的；
　　（四）船舶不按规定停泊的；
　　（五）未按规定办理船舶签证的。


　　第三十五条　违反本办法规定有下列行为之一的，处以１００元以上５００元以下罚款：
　　（一）未按安全航速行驶，或者围追、紧逼、妨碍他船正常航行的；
　　（二）超额、超载驾船的；
　　（三）酒后驾船的；
　　（四）擅自进入或穿越禁航区的；
　　（五）营业性快艇乘员未穿好救生衣出航的；
　　（六）违反夜航规定的；
　　（七）违反漂流旅游安全管理规定的。


　　第三十六条　违反本办法规定有下列行为之一的，责令限期改正，并可处以２００元以上１０００元以下罚款：
　　（一）船舶未经检验或未经登记的；
　　（二）未经批准擅自从事客货运输的；
　　（三）违反危险货物运输管理规定的；
　　（四）擅自在航道设置固定网具、拦河网具等碍航物的；
　　（五）未经批准擅自在航道进行水上、水下施工或者体育竞赛，大型水上活动，使用港区岸线，以及其他有碍水上交通安全的；
　　（六）码头、泊位所有人或经营人未按规定设置安全、照明设施的；
　　（七）擅自发布航行通告或禁航通告的；
　　（八）船舶在水域内倾倒垃圾或排放油污的。


　　第三十七条　违反本办法规定，强令他人严重违章航行的，处以３００元以上１０００元以下罚款。


　　第三十八条　违反本办法规定有下列行为之一的，责令改正，处以１０００元以上３０００元以下罚款：
　　（一）无船舶修造技术许可证擅自承接船舶修造的；
　　（二）超越船舶修造技术许可证规定的修造类别，承接船舶修造的；
　　（三）船舶修造图纸未获批准擅自修造船舶，或者竣工后未获《船舶检验证书》擅自出厂的；
　　（四）未获有运力批准文件擅自建造营业性运输船舶的。


　　第三十九条　对无船名船号、无船舶证书、无船籍港的“三无”船舶，依照国务院有关取缔“三无”船舶的规定，予以处罚。


　　第四十条　拒绝、阻碍航务管理人员依法执行职务未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第四十一条　航务管理人员执行公务时，应当按照国家规定统一着装，持证上岗。收缴罚款应当出具财政部门印制的罚没款收据，并全额上缴同级财政。


　　第四十二条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者提起诉讼。逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机构申请人民法院强制执行。


　　第四十三条　航务管理人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；造成经济损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附则




　　第四十四条　本办法所称“设施”是指水上、水下各种浮动或者固定的器具、建筑、装置、管道、电缆和固定平台。


　　第四十五条　本办法由市人民政府法制局负责解释。


　　第四十六条　本办法自公布之日起施行。