浙江省高级人民法院


浙江省高级人民法院关于加强立案、审判与执行协调工作的意见（试行）

（2006年８月25日浙江省高级人民法院审判委员会第1914次会议讨论通过）

浙高法〔2006〕193号

　　为进一步加强立案、审判与执行之间的工作协调，形成法院内部解决执行难问题的合力，保障当事人的合法权益，维护法律的尊严，依据《中华人民共和国民事诉讼法》等法律和有关司法解释的规定，结合我省法院工作实际，制定本意见。
　　第一条 人民法院立案、审判和执行机构要加强联系与协调，形成相互分工、相互配合的工作关系，做到立审、立执和审执兼顾。
　　第二条 诉讼案件立案时，立案人员应当根据案件实际，就依法追加诉讼当事人、申请财产保全以及诉讼和执行风险等内容作必要的释明和告知。
　　第三条 各级人民法院应当依照有关法律规定合理设定保全和解除保全担保的条件。
　　第四条 诉讼当事人提出财产保全申请符合法定条件的，审判人员应当依法及时采取保全措施, 为案件的顺利执行创造条件。
有多项财产可供保全，选择部分财产足以满足诉讼请求的，尽可能选择方便执行的财产予以保全。
　　第五条 对于追索人身损害赔偿费、赡养费、抚育费、扶养费、劳动报酬等涉及经济困难的诉讼当事人的案件，可以依职权采取财产保全措施。
　　第六条 审理民商事案件，审判人员应当首先考虑依法调解。调解中要努力缓解当事人之间的矛盾，督促债务人即时履行义务，做到案结事了。
　　第七条 对债务人要求调解的案件，审判人员应当提示债权人有权要求债务人对于调解协议的履行提供担保或者在调解协议中增加限制条款，以保证调解书生效后的实际履行。
　　第八条 对于债务人暂无偿还能力的案件，可以按照《中华人民共和国民法通则》第一百零八条的规定判决分期履行。
　　判决确定的履行期数和期限应当与债务人的履行能力状况及社会生活常理相符。
　　第九条 对于当事人争议的特定标的物，应当在庭审中查明该标的物的所有权状况和实际占有情况。为防止该特定物被转移、灭失或者无法确定价值，审判人员应当根据当事人申请或者依职权及时采取保全措施，依法评估，固定证据。
　　在审理相邻权纠纷等案件中，对于当事人之间争议较大，有了解事实情况必要的，审判人员应当实地进行勘察，做好证据的固定工作，并结合当事人的诉请，合理确定排除侵害的方式。
　　第十条 案外人在案件审结前对于诉前保全、诉讼保全的财产主张权利，提出异议的，立案庭或者有关审判庭应当及时进行审查并作出结论。
　　第十一条 审判人员要切实提高裁判文书质量，增强说服力和可接受度。裁判文书主文应当具体、明确，便于执行。
　　第十二条 审判人员应当在送达判决书或调解书的同时，告知权利人申请执行的法定期限，告知义务人不自动履行生效法律文书确定义务的法律后果。
　　第十三条 裁判宣告后，当事人有疑问的，由案件审判人员负责答疑和释明，提高当事人的服判率和自动履行率。
　　第十四条 对于进入执行程序的案件，审判人员要将是否有财产保全、财产保全状况以及法律文书的生效时间、已履行情况写出报告附卷。
　　第十五条 执行人员在接受执行案件后，应当及时了解该案件诉前、诉中或者执前是否己采取财产保全措施以及生效法律文书的履行情况。
　　第十六条 执行人员需要核对财产保全状况或者了解案件其他情况的，应当调阅审判卷宗。
　　第十七条 执行人员应当依法维护生效法律文书严肃性，执行中非经法定程序不得随意改变生效法律文书确定的权利义务内容。
　　第十八条 立案庭或者有关审判庭已对案外人就被保全财产提出的异议进行过审查处理，该案外人在执行过程中又提出异议的，执行机构不予受理。
　　第十九条 执行机构认为据以执行的生效法律文书主文指代不明、表述不清而无法执行的，应当及时与有关审判庭沟通。
　　第二十条 执行机构认为据以执行的生效法律文书有明显错误的，应当及时与审判庭沟通。不能达成一致意见的，提出书面意见报院长决定是否提交审判委员会讨论。如果该法律文书是由上级人民法院作出的，应当报请上级人民法院处理。
　　第二十一条 本省各级人民法院应当将立案、审判和执行人员执行本意见的情况列入岗位目标责任考核范围。
　　立案、审判人员不注意立执、审执兼顾致使案件无法执行，或者执行人员随意改变生效法律文书确定的权利义务内容、损害生效法律文书严肃性的，依照有关规定予以处理。
　　第二十二条 本意见由浙江省高级人民法院审判委员会负责解释。
　　第二十三条 本意见自2006年10 月1日起施行。

上海证券交易所


发文：上海证券交易所

文号：上证上字〔2008〕94号

关于发布《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的通知

各上市公司：

为进一步规范上市公司股东及其一致行动人增持上市公司股份行为，根据《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本所制定了《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》，现予以发布，请自即日起遵照执行。

特此通知。

上海证券交易所
二○○八年八月二十八日



上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引

第一条 为规范上市公司股东及其一致行动人增持上市公司股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《上市公司收购管理办法》、《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规则。

第二条 拥有上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司权益的股份达到或超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人（以下简称“相关股东”），自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%的行为，适用本指引。

第三条 相关股东应当在首次增持行为事实发生之日，将增持情况通知上市公司，由上市公司在次日发布股东增持公司股份的公告。公告内容至少包括：股东的姓名或名称、增持方式、本次增持前后该股东在公司中拥有权益的股份数量、比例、性质，以及相关股东是否提出后续增持计划等。

第四条 相关股东首次增持比例未达到上市公司已发行股份2%，拟继续增持的，上市公司应当在上述公告中披露相关股东后续增持计划，至少包括如下内容：

（一）提出后续增持计划的主体。

（二）后续增持计划实施的安排：应当披露拟继续增持比例（与已增持股份合计不超过2%），后续增持计划实施的时间期限（首次增持日起不超过12个月）、价格区间和投入金额区间等。

（三）后续增持计划实施的方式和条件（如有），包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等。后续增持计划设定了实施条件的，应就若设定的条件未达成，后续增持计划是否予以实施进行说明。

（四）相关股东应当在公告中承诺，在设定的后续增持计划实施时间期限内不减持其持有的上市公司股份。

第五条 相关股东实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的1%的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。
后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露相关股东增持计划实施的情况。

第六条 相关股东应在后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内，向上市公司通报后续增持计划的实施情况，并由上市公司进行信息披露。

相关股东应当按照《上市公司收购管理办法》的规定，向中国证监会申请豁免要约收购义务。收到中国证监会就其豁免要约收购义务申请作出核准的决定后，应当及时通知上市公司履行信息披露义务。相关股东就其增持后拥有权益的股份的持有期间作出新的承诺，或提出稳定股价措施的，应当一并予以披露。

第七条 相关股东在下列期间不得增持上市公司股份：

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算。

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。

（四）本所规定的其他期间。

第八条 相关股东实施增持计划，应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后6个月内卖出”是指自最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指自最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

第九条 相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

第十条 在一个上市公司中拥有权益的股份未达到该公司已发行股份30%的投资者及其一致行动人，增持该公司股份达到《上市公司收购管理办法》第二章规定比例的，应当及时披露其增持股份的情况。增持股份后前述投资者拥有权益的股份达到30%时，拟继续增持股份的，应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行报告、公告和其它法定义务。

第十一条 拟实施增持计划的上市公司控股股东、其他投资者及其一致行动人，以及各自的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人），通过增持计划的实施进行内幕交易或进行市场操纵的，本所将根据《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》的规定对相关当事人采取监管措施。

第十二条 本指引由本所负责解释。

第十三条 本指引自发布之日起施行。