山西省建设厅


关于转发《建筑起重机械备案登记办法》的通知

晋建建字[2008]424号


各市建设局（建委）：
　　为加强建筑起重机械管理，减少和预防事故，住房和城乡建设部制定了《建筑起重机械备案登记办法》（建[2008]76号，以下简称《登记办法》），现转发给你们。请按照以下具体意见，结合本地区实际认真贯彻实施。
　　一、各市建设局（建委）统一负责辖区内建筑起重机械备案管理工作，县（市）不再办理建筑起重机械备案。建筑起重机械产权单位在建筑起重机械使用前，向本单位工商注册所在地市级建设行政主管部门办理备案，备案需提供《登记办法》第六条规定的有关资料。
　　二、各市、县（市）建设局（建委）按照建筑工程项目直接监管权限负责辖区内建筑起重机械安装（拆卸）告知和使用登记管理。安装（拆卸）单位和使用单位应分别向直接监管该建筑工程项目的建设行政主管部门办理建筑工程项目所使用的建筑起重机的安装（拆卸）告知和使用登记，并提供《登记办法》第十三、十五条规定要求的有关资料。
　　三、各市、县（市）建设局（建委）应加强建筑起重机械安全使用监管，建筑起重机械备案、安装（拆卸）告知、登记管理工作可委托本级建筑安全监督机构具体实施，2008年年底前完成在用建筑起重机械备案工作，2009年起凡未进行备案的建筑起重机械禁止使用。
　　四、建筑起重机械备案证明和使用登记证明合并为一证（具体备案编号规则见附件），一机一证，由省建设厅统一印制，全省通用，一次性备案。省外入晋建筑起重机械备案登记由工程所在地各市、县（市）按本规定程序办理。
　　五、每年12月25日前，各市将本地区建筑起重机械备案及登记使用情况汇总后报送山西省建筑安全监督站。

　　附件：
　　1、山西省建筑起重机械备案编号规则
　　2、山西省建筑起重机械备案登记表
　　3、山西省建筑起重机械安装（拆卸）告知表
　　4、山西省建筑起重机械使用登记表

山西省建设厅
二〇〇八年九月二十四日



关于印发《建筑起重机械备案登记办法》的通知
建质[2008]76号

各省、自治区建设厅，直辖市建委，江苏省、山东省建管局，新疆生产建设兵团建设局：
　　现将《建筑起重机械备案登记办法》印发给你们，请结合本地区实际贯彻执行。

中华人民共和国住房和城乡建设部
二〇〇八年四月十八日
建筑起重机械备案登记办法

　　第一条　为加强建筑起重机械备案登记管理，根据《建筑起重机械安全监督管理规定》（建设部令第166号），制定本办法。
　　第二条　本办法所称建筑起重机械备案登记包括建筑起重机械备案、安装（拆卸）告知和使用登记。
　　第三条　县级以上地方人民政府建设主管部门可以使用计算机信息管理系统办理建筑起重机械备案登记，并建立数据库。
　　县级以上地方人民政府建设主管部门应当提供本行政区域内建筑起重机械备案登记查询服务。
　　第四条　出租、安装、使用单位应当按规定提交建筑起重机械备案登记资料，并对所提供资料的真实性负责。
　　县级以上地方人民政府建设主管部门应当建立建筑起重机械备案登记诚信考核制度。
　　第五条　建筑起重机械出租单位或者自购建筑起重机械使用单位（以下简称“产权单位”）在建筑起重机械首次出租或安装前，应当向本单位工商注册所在地县级以上地方人民政府建设主管部门（以下简称“设备备案机关”）办理备案。
　　第六条　产权单位在办理备案手续时，应当向设备备案机关提交以下资料：
　　（一）产权单位法人营业执照副本；
　　（二）特种设备制造许可证；
　　（三）产品合格证；
　　（四）制造监督检验证明；
　　（五）建筑起重机械设备购销合同、发票或相应有效凭证；
　　（六）设备备案机关规定的其他资料。
　　所有资料复印件应当加盖产权单位公章。
　　第七条　设备备案机关应当自收到产权单位提交的备案资料之日起7个工作日内，对符合备案条件且资料齐全的建筑起重机械进行编号，向产权单位核发建筑起重机械备案证明。
　　建筑起重机械备案编号规则见附件一。
　　第八条　有下列情形之一的建筑起重机械，设备备案机关不予备案，并通知产权单位：
　　（一）属国家和地方明令淘汰或者禁止使用的；
　　（二）超过制造厂家或者安全技术标准规定的使用年限的；
　　（三）经检验达不到安全技术标准规定的。
　　第九条　起重机械产权单位变更时，原产权单位应当持建筑起重机械备案证明到设备备案机关办理备案注销手续。设备备案机关应当收回其建筑起重机械备案证明。
　　原产权单位应当将建筑起重机械的安全技术档案移交给现产权单位。
　　现产权单位应当按照本办法办理建筑起重机械备案手续。
　　第十条　建筑起重机械属于本办法第八条情形之一的，产权单位应当及时采取解体等销毁措施予以报废，并向设备备案机关办理备案注销手续。
　　第十一条　从事建筑起重机械安装、拆卸活动的单位（以下简称“安装单位”）办理建筑起重机械安装（拆卸）告知手续前，应当将以下资料报送施工总承包单位、监理单位审核：
　　（一）建筑起重机械备案证明；
　　（二）安装单位资质证书、安全生产许可证副本；
　　（三）安装单位特种作业人员证书；
　　（四）建筑起重机械安装（拆卸）工程专项施工方案；
　　（五）安装单位与使用单位签订的安装（拆卸）合同及安装单位与施工总承包单位签订的安全协议书；
　　（六）安装单位负责建筑起重机械安装（拆卸）工程专职安全生产管理人员、专业技术人员名单；
　　（七）建筑起重机械安装（拆卸）工程生产安全事故应急救援预案；
　　（八）辅助起重机械资料及其特种作业人员证书；
　　（九）施工总承包单位、监理单位要求的其他资料。
　　第十二条　施工总承包单位、监理单位应当在收到安装单位提交的齐全有效的资料之日起2个工作日内审核完毕并签署意见。
　　第十三条　安装单位应当在建筑起重机械安装（拆卸）前2个工作日内通过书面形式、传真或者计算机信息系统告知工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门，同时按规定提交经施工总承包单位、监理单位审核合格的有关资料。
　　第十四条　建筑起重机械使用单位在建筑起重机械安装验收合格之日起30日内，向工程所在地县级以上地方人民政府建设主管部门（以下简称“使用登记机关”）办理使用登记。
　　第十五条　使用单位在办理建筑起重机械使用登记时，应当向使用登记机关提交下列资料：
　　（一）建筑起重机械备案证明；
　　（二）建筑起重机械租赁合同；
　　（三）建筑起重机械检验检测报告和安装验收资料；
　　（四）使用单位特种作业人员资格证书；
　　（五）建筑起重机械维护保养等管理制度；
　　（六）建筑起重机械生产安全事故应急救援预案；
　　（七）使用登记机关规定的其他资料。
　　第十六条　使用登记机关应当自收到使用单位提交的资料之日起7个工作日内，对于符合登记条件且资料齐全的建筑起重机械核发建筑起重机械使用登记证明。
　　第十七条　有下列情形之一的建筑起重机械，使用登记机关不予使用登记并有权责令使用单位立即停止使用或者拆除：
　　（一） 属于本办法第八条情形之一的；
　　（二） 未经检验检测或者经检验检测不合格的；
　　（三） 未经安装验收或者经安装验收不合格的。
　　第十八条　使用登记机关应当在安装单位办理建筑起重机械拆卸告知手续时，注销建筑起重机械使用登记证明。
　　第十九条　建筑起重机械实行年度统计上报制度。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当在每年年底将本地区建筑起重机械备案登记情况汇总后上报国务院建设主管部门。
　　建筑起重机械备案登记汇总表见附件二。
　　第二十条　县级以上地方人民政府建设主管部门应当对施工现场的建筑起重机械备案登记情况进行监督检查。
　　第二十一条　省级以上人民政府建设主管部门应当按照有关规定及时公布限制或禁止使用的建筑起重机械。
　　第二十二条　出租、安装、使用单位未按规定办理建筑起重机械备案、安装（拆卸）告知、使用登记及注销手续的，由建设主管部门依照有关法规和规章进行处罚。
　　第二十三条　省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门可结合本地区实际制定实施细则。
　　第二十四条　本办法自2008年6月1日起施行


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号





　　　 现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。




　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年五月十日




附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc


关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定

第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。

附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表














附件1：

期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。



XX期货公司（公章）
年 月 日

附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间

附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注