制约社区矫正发展的因素及对策展望

周小平 宋立军

如果将社区矫正的起始日看成是2003年7月10日两院两部发布《通知》之日起，那么我国社区矫正工作已经开展两年多了。而上海早在2002年8月就率先在徐汇、普陀和闸北三个区进行了社区矫正的试点，因而也可以说，中国社区矫正已经走过了第三个年头。至今已经有18个省（区、市）进行了试点，江苏省于今年全省范围内实施。在全国社区矫正工作取得了巨大成绩的同时，我们也不得不思考其中的不足和问题，并提出一些前瞻性的思考。

一、当前制约社区矫正发展的主要因素有：
（一）社区建设的不成熟，决定了社区矫正基础不牢。没有社区就没有社区矫正，没有成熟的社区就不可能形成成熟的中国特色的社区矫正。中国社会长期强政府弱社会。在个人与政府之间缺乏有效的缓冲地带。这个缓冲地带，就是社区。德国社会学家F·滕尼斯认为，社区是“一种由具有共同价值观念的同质人口所组成的关系密切、守望相助、存在一种富有人情味的社会关系的社会团体。人们加入这一团体，并不是根据自己意愿的选择，而是因为他生长在这个团体。”成熟的社区不仅是政府职能转变的关键，更重要的是现代社会所需要的公平、正义、人道、宽容等等观念产生的土壤。按照滕尼斯的观点，社区中的人的社会关系的特点应该是“关系密切、守望相助、富有人情味”。而过去，我们（特别是城市居民）更倾向于把自己纳入到单位中，作为“单位人”的角色而出现。社区建设滞后，导致人们在社区中难以找到自己的角色定位，一些人因此而走上犯罪的道路。

（二）社区矫正工作队伍数量不足，素质不高，制约了社区矫正的创造性发展。从一些地方试点情况看，第一批社区矫正工作者主要由原监狱民警、原学校教育工作者、现街道司法工作者、社会招聘人员组成。他们年龄偏大、学历偏低，普遍缺乏基本的社会工作专业知识和经验，其思想观念多与社会工作的价值理念相悖，限制了社区矫正工作的科学化和专业化发展。司法所的人员普遍较少，有的街道只有一至二名司法工作人员且多数是兼职，真正用于社区矫正工作的时间很少。有的社区矫正工作人员，从未受过法律的教育，甚至还出现了某些常识性错误。

（三）法律规定与实践的冲突，影响社区矫正深入发展。 随着社区矫正的开展，人们已经意识到，现行的法律与当前社区矫正的发展形势不相适应。主要表现在《刑法》、《刑事诉讼法》和《监狱法》涉及社区矫正的有关条款存在着滞后的问题。一是主体的不适应。例如从现实看，社区矫正按照两院两部的通知精神是由司法部门来实施的，而不是由公安来执行，这无疑是有利于社区矫正工作开展的，但却与现行的法律相矛盾；二是程序方面的不适应。主要表现在：监狱办理假释、监外执行的手续多、效率低；管制、缓刑、假释、监外执行的信息不能及时；对人户分离的对象，户籍地与居住地之间缺乏衔接等。

二、对社区矫正工作的前瞻性思考

（一）加快宏观指导下的地方立法进程。为了顺利开展社区矫正工作，确保社区矫正的有效性，国家应该制定一部专门的法律。但是由于中国地域广阔，各地区（社区）的情况不同，因而不宜制定统一的《社区矫正法》，最好是按照《立法法》的权限，进行地方立法。国家可以制定一部原则性较强的具有指导性的《社区矫正指导法》，既便于从宏观上进行指导，又利于充分发挥地方的积极性和主动性。地方立法要有地方特色，要力戒社区矫正工作表面整齐划一，实际操作实效甚微的状况。

（二）适当扩大社区矫正适用范围。长期以来，我国社区矫正的适用范围一直很窄。从数量上讲，管制刑适用率为1.26%，缓刑适用率为14.7%，假释率为1.63%，监外执行罪犯占押犯总数的1.13%。与国外社区矫正的比例相比，显然过低，宜增加比例。从对象上讲，目前只是原则上规定符合法定条件的罪犯，但条件又相当的苛刻。有人提出，要在两个层面上考虑扩大社区矫正的对象范围。一是从年龄和生理角度看，未成年犯要优先适用社区矫正处遇，老、弱、病残、孕也应尽可能从宽处罚，适用社区矫正；二是从犯罪的主观恶性和社会危害程度角度看，轻罪犯和过失犯，从有利于改过自新出发，能社区矫正的就绝不监禁矫正。同时，逐渐将劳动教养纳入社区矫正体系中来。

（三）努力探索个案矫正工作。调研中发现，许多人认为，社区矫正工作不能停留在表面，而应重点放在个案矫正上。个案社会工作的特点是通过一对一的直接方式提供给案主需要的帮助。这是一种专业性很强的社会工作方法，需要专业人员去实施。华东理工大学副教授费梅苹女士认为：运用个案社会工作方法对社区矫正对象进行矫正主要从三个层面（心理层面、认知层面、社会关系层面）介入。

（四）及早制定防止社区矫正对象再犯预案。首先，要做好再犯预测工作，把好矫正对象接收关，防止矫正对象危害社区成员，影响正常的社区秩序。其次，要对拒绝矫正和侵害社区成员（含社区矫正工作人员、志愿者）行为进行有效防范。我们调研时发现，有的矫正机关只派一名女工作人员单独与男性矫正对象谈话，这使矫正对象性侵犯行为成为可能。志愿者往往单独行动，也容易遭遇意外。

（五）强化社区矫正中的法律监督。缺少监督，社区矫正就会成为滋生腐败的温床。要建立健全法律监督体系，保证社区矫正工作的公平、公正、公开。同时，要充分保护矫正对象隐私权等合法权益，防止由于矫正工作者和志愿者介入，使矫正对象私权利受到侵犯。

（六）加强国际区际的交流与合作。加强交流与合作，有利于我们在社区矫正实践中博采众长，创新发展。例如，美国专家已经认识到，缓刑的监督应该在社区中，而不应在机构性的矫正场所。这就提醒我们，机构性矫正模式要慎重选择。我们更应重视与港澳台地区社区矫正的经验和教训。特别是台湾地区与大陆与许多相似的历史人文传统，其经过实证评估的经验对大陆有很大价值。例如，台湾学者已经认识到：“虽或机构性监禁措施有其长期缺点之存在，然而，无论如何，它仍然无法完全由社区矫正处遇措施完全替代，机构性监禁措施自古即已存在，未来必然也会存在，或许只是替换他种形式出现罢！”这对于目前过于强调社区矫正价值而忽视监狱对罪犯的矫正功能的人来说，值得警惕和反思。

周小平:
苏州大学王健法学院
宋立军:
江苏省司法警官高等职业学校
电邮：slj405@sohu.com

山西省太原市人大常委会


太原市住房公积金管理条例


（２００６年１０月２５日太原市第十一届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过
２００６年１１月３０日山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准）

　　　　　　　　　　　　　第一章　总则
　　第一条　为了加强对住房公积金的管理，维护住房公积金所有者的合法权益，促进住房公积金事业的健康发展，根据国务院《住房公积金管理条例》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于本市行政区域内住房公积金的缴存、提取、使用、管理和监督。
　　第三条　本条例所称住房公积金，是指在职职工个人及其所在单位按照职工工资一定比例逐月缴存的具有保障性、互助性和强制性的职工个人长期住房储金。
　　职工个人缴存的住房公积金和职工所在单位为职工缴存的住房公积金，属于职工个人所有。
　　第四条　本市行政区域内的下列单位应当为职工缴存住房公积金：
　　（一）国家机关、事业单位；
　　（二）国有企业，城镇集体企业，外商投资企业，港、澳、台商投资企业，城镇私营企业及其他城镇企业；
　　（三）民办非企业单位、社会团体。
　　外国及港、澳、台以及外省、市的企业和其他组织常驻本市的分支机构或者代表机构可以申请缴存住房公积金。其他符合规定条件的组织和个人也可以申请缴存住房公积金。
　　第五条　住房公积金按照住房公积金管理委员会决策、住房公积金管理中心运作、银行专户存储、财政监督的原则进行管理。
　　第六条　住房公积金应当按照国家规定管理和使用，任何单位和个人不得挪作他用。
　　第七条　市住房公积金管理中心应当建立健全内部管理和控制机制、风险防范机制和激励机制。
　　第八条　职工有权要求所在单位按照规定为其设立住房公积金账户和按时足额缴存住房公积金；职工有权查询和按照规定提取住房公积金；职工有权揭发、检举、控告挪用住房公积金的行为。履行住房公积金缴存义务的职工有权申请住房公积金贷款。
　　　　　　　　　　　第二章　机构及其职责
　　第九条　太原住房公积金管理委员会是本市行政区域内住房公积金管理的决策机构。其主要职责是：
　　（一）依据有关法律、法规和政策，制定和调整住房公积金的具体管理措施，并监督实施；
　　（二）根据国家规定，拟订住房公积金的具体缴存比例，确定单位提高和降低住房公积金缴存比例的条件，确定单位缓缴住房公积金的条件；
　　（三）确定住房公积金的最高贷款额度；
　　（四）审批住房公积金归集、使用计划；
　　（五）审议住房公积金增值收益分配方案；
　　（六）审批住房公积金归集、使用计划执行情况的报告；
　　（七）审议住房公积金贷款呆账、坏账核销的申请。
　　第十条　太原住房公积金管理委员会委员实行任期制，每届任期５年，可以连任。太原住房公积金管理委员会应当定期召开会议，必要时，由主任委员或者五分之一以上委员提议，或者市住房公积金管理中心提议，可以临时召开会议。
　　第十一条　市住房公积金管理中心是本市行政区域内住房公积金的管理机构，具体负责住房公积金的管理和运作。其主要职责是：
　　（一）编制、执行住房公积金的归集、使用计划；
　　（二）负责记载职工住房公积金的缴存、提取、使用等情况；
　　（三）承办单位提高、降低住房公积金缴存比例的申请以及住房公积金缓缴申请；
　　（四）负责住房公积金的核算；
　　（五）审批住房公积金的提取、使用；
　　（六）负责住房公积金的保值和归还；
　　（七）编制住房公积金归集、使用计划执行情况的报告；
　　（八）监督、检查单位住房公积金的建立和缴存情况；
　　（九）拟订住房公积金增值收益分配方案；
　　（十）受理违反住房公积金管理规定行为的投诉和举报；
　　（十一）承办太原住房公积金管理委员会决定的其他事项。
　　第十二条　市住房公积金管理中心下设分中心。
　　分中心是市住房公积金管理中心的分支机构，应当在市住房公积金管理中心的授权范围内履行职责。
　　市住房公积金管理中心与分中心应当实行统一的规章制度，进行统一核算。
　　第十三条　财政、统计、房地、工商、税务等部门，按照各自职责，共同做好全市住房公积金的管理工作。
　　　　　　　　　　　　第三章　缴存
　　第十四条　单位应当到市住房公积金管理中心办理住房公积金缴存登记和账户设立手续。
　　市住房公积金管理中心对单位提交的资料审核后，应当予以登记，开设单位和职工个人住房公积金账户。
　　每个职工只能有一个住房公积金账户。
　　第十五条　市住房公积金管理中心应当建立职工住房公积金明细账，记载职工个人住房公积金的缴存、提取等情况。
　　市住房公积金管理中心应当建立住房公积金信息化管理运作系统，为单位和职工查询本单位和本人的住房公积金账户信息提供便利服务。
　　市住房公积金管理中心、缴存单位及相关工作人员应当对职工的住房公积金账户信息保密。
　　第十六条　单位录用或者调入职工的，应当自职工录用或者调入之日起３０日内到市住房公积金管理中心办理缴存登记，并自登记之日起２０日内，为职工办理住房公积金账户设立或者转移手续。
　　第十七条　新参加工作的职工应当从参加工作的第二个月开始缴存住房公积金。月缴存额以职工本人当月工资为基数乘以住房公积金缴存比例。
　　单位新调入的职工应当从调入单位发放工资之日起缴存住房公积金。月缴存额以职工本人当月工资为基数乘以住房公积金缴存比例。
　　第十八条　职工住房公积金的缴存基数，应当按照职工本人上一年度月平均工资标准计算。职工住房公积金缴存基数每年核定一次。
　　住房公积金缴存比例由太原住房公积金管理委员会拟订，经市人民政府审核后，报省人民政府批准。
　　职工个人住房公积金的月缴存额为职工本人住房公积金缴存基数乘以职工住房公积金缴存比例。单位为职工缴存的住房公积金月缴存额为职工本人住房公积金缴存基数乘以单位住房公积金缴存比例。
　　第十九条　单位名称、地址和其他相关信息发生变更的，应当自变更之日起３０日内由单位到市住房公积金管理中心办理变更手续。
　　第二十条　单位应当按时、足额为职工缴存住房公积金，不得逾期缴存或者少缴。
　　缴存住房公积金确有困难的单位，经本单位职工代表大会或者工会讨论通过，由市住房公积金管理中心审核，报太原住房公积金管理委员会批准后，可以降低缴存比例或者缓缴。待单位经济效益好转后，再提高缴存比例或者补缴缓缴。
　　前款所称确有困难的单位，是指具有下列情形之一：
　　（一）处于停产半停产状态的；
　　（二）发生严重亏损的；
　　（三）其他确有困难的情形。
　　单位降低缴存比例或者缓缴住房公积金的期限不得超过一年。超过一年，需要继续降低比例或者缓缴的，应当重新办理申请手续。
　　经批准缓缴住房公积金的单位，职工调出、退休、死亡、终止或者解除劳动合同的，单位应当补缴所欠部分。
　　第二十一条　住房公积金自存入职工住房公积金账户之日起按照国家规定的利率计息。市住房公积金管理中心应当在每年规定的时间为职工办理住房公积金存款结息，结息后利息转入本金。
　　住房公积金本息，按照国家有关规定，免缴个人所得税。
　　第二十二条　符合下列情形之一的单位或者职工应当到市住房公积金管理中心办理有关手续。市住房公积金管理中心对职工住房公积金账户进行集中管理：
　　（一）单位发生合并、分立、改制、撤销、破产、解散等情形的；
　　（二）与原单位终止或者解除劳动关系的；
　　（三）劳动人事关系挂靠在劳动、人事代理机构的；
　　（四）其他符合集中管理的情形。
　　第二十三条　单位发生合并、分立、改制、撤销、破产、解散等情形的，应当为职工补缴以前欠缴（包括未缴和少缴）的住房公积金。单位合并、分立或者改制时无力补缴住房公积金的，应当明确住房公积金缴存责任主体，才能办理合并、分立或者改制等有关事项。破产的企业，所欠职工的住房公积金本息，应当依法优先予以清偿，缴入职工住房公积金账户。撤销、解散的单位，所欠职工的住房公积金本息，比照所欠职工工资优先予以偿还，缴入职工住房公积金账户。
　　单位应当自签订合并、分立协议或者作出改制决定之日起３０日内，到市住房公积金管理中心办理住房公积金账户转移手续。由市住房公积金管理中心对职工住房公积金实行集中封存。
　　单位撤销、解散、破产的，原单位或者清算组织应当自发生上述情形之日起30日内到市住房公积金管理中心办理备案手续，在明确其欠缴住房公积金的补缴责任后，方可办理有关手续，并在清理完毕前为单位职工办理住房公积金账户转移手续。由市住房公积金管理中心对职工住房公积金实行集中封存。
　　第二十四条　单位从未缴存住房公积金的，应当补缴自国务院《住房公积金管理条例》实施之月起欠缴职工的住房公积金。单位未按照规定的职工范围和标准缴存住房公积金的，应当为职工补缴。
　　第二十五条　职工与原单位终止或者解除劳动关系后即被新单位录用的，原单位应当自劳动关系终止或者解除之日起30日内，将职工住房公积金账户转移到新单位。
　　职工与原单位终止或者解除劳动关系后尚未被新单位录用的，原单位应当自劳动关系终止或者解除之日起30日内，到市住房公积金管理中心为职工办理住房公积金账户转移手续。由市住房公积金管理中心对职工住房公积金账户实行集中封存；职工被新单位录用后，新单位应当自录用之日起30日内，为职工办理住房公积金账户转移手续。
　　单位与职工中断工资关系但仍保留劳动关系的，单位应当自中断工资关系之日起３０日内，到市住房公积金管理中心办理职工住房公积金账户封存手续，待工资关系恢复时，再办理启封手续。
　　　　　　　　　　　　第四章　提取和使用
　　第二十六条　职工有下列情形之一的，可以提取职工住房公积金账户内的存储余额：
　　（一）购买、建造、翻建、大修自住住房的；
　　（二）离休、退休的；
　　（三）完全丧失劳动能力，并与单位终止劳动关系的；
　　（四）出境定居的；
　　（五）偿还购房贷款本息的；
　　（六）房租超出家庭工资收入的规定比例的；
　　（七）与所在单位终止或者解除劳动关系，住房公积金封存满3年仍未重新就业的；
　　（八）职工享受城镇最低生活保障的；
　　（九）家庭生活严重困难的。
　　依照前款第（二）、（三）、（四）项规定，提取职工住房公积金的，应当同时注销职工住房公积金账户。
　　职工死亡或者被宣告死亡的，其继承人或者受遗赠人可以凭合法有效证明提取该职工住房公积金账户内的存储余额；无继承人也无受遗赠人的，职工住房公积金账户内的存储余额纳入住房公积金的增值收益。同时，应当注销职工住房公积金账户。
　　第二十七条　缴存住房公积金的职工，在购买、建造、翻建、大修自住住房时，可以向市住房公积金管理中心申请住房公积金贷款。市住房公积金管理中心应当自受理申请之日起15日内作出可否准予贷款的决定，并通知申请人。
　　申请住房公积金贷款，应当提供担保。担保的形式包括抵押、质押、保证。
　　第二十八条　市住房公积金管理中心在保证住房公积金提取和贷款的前提下，经市财政部门审核，太原住房公积金管理委员会批准，可以将住房公积金用于购买国债。
　　第二十九条　市住房公积金管理中心的管理费用，由市住房公积金管理中心按照略高于国家规定的事业单位费用标准编制全年预算支出总额，报市财政部门审核，并经太原住房公积金管理委员会批准后，从住房公积金增值收益中上交市财政，由市财政拨付。
　　各分中心编制的管理费用预算，统一纳入市住房公积金管理中心管理费用预算。
　　　　　　　　　　　　第五章　监督
　　第三十条　市财政部门应当加强对住房公积金归集、提取和使用情况的监督，并向太原住房公积金管理委员会通报。
　　市住房公积金管理中心在编制住房公积金归集、使用计划时，应当征求市财政部门的意见。
　　太原住房公积金管理委员会在审批住房公积金归集、使用计划和计划执行情况的报告时，必须有市财政部门参加。
　　第三十一条　市住房公积金管理中心编制的住房公积金年度预算、决算，应当经市财政部门审核后，提交太原住房公积金管理委员会审议。
　　市住房公积金管理中心应当每年定期向市财政、审计部门和太原住房公积金管理委员会报送财务报告。
　　市住房公积金管理中心应当每年定期向社会公布住房公积金归集、使用情况和财务报告，接受社会监督。
　　第三十二条　市住房公积金管理中心应当依法接受审计部门的审计监督。
　　第三十三条　职工和市住房公积金管理中心有权督促单位按时履行下列义务：
　　（一）住房公积金的缴存登记或者变更、注销登记；
　　（二）住房公积金账户的设立、转移或者封存；
　　（三）足额缴存住房公积金。
　　第三十四条　单位应当将住房公积金的缴存情况定期向职工公布。
　　职工发现所在单位未按照规定缴存住房公积金或者未及时办理职工住房公积金账户的设立、转移或者封存的，可以向市住房公积金管理中心举报。
　　第三十五条　职工、单位有权查询本人、本单位住房公积金的缴存、提取情况，市住房公积金管理中心不得拒绝。
　　职工对住房公积金账户内的存储余额有异议的，可以申请单位复核；对复核结果有异议的，可以申请市住房公积金管理中心重新复核。市住房公积金管理中心应当自收到申请之日起5日内给予书面答复。
　　第三十六条　市住房公积金管理中心应当对单位缴存住房公积金情况进行监督检查，被检查单位应当提供与缴存住房公积金有关的用人情况、工资表、财务报表等资料，如实反映情况，不得拒绝检查，不得谎报、瞒报。市住房公积金管理中心可以记录、复制与缴存住房公积金有关的资料。市住房公积金管理中心应当对被检查单位提供的信息保密。
　　市住房公积金管理中心应当对承办住房公积金业务的单位或者机构进行监督检查。承办住房公积金业务的单位或者机构应当按照要求提供有关资料。
　　　　　　　　　　　第六章　法律责任
　　第三十七条　违反本条例规定，由市住房公积金管理中心给予下列处罚：
　　（一）单位不办理住房公积金缴存登记的，责令限期办理；逾期不办理的，处以一万元以上五万元以下的罚款。
　　（二）单位未为职工个人办理住房公积金账户的设立、转移或者封存、启封手续的，责令限期补办；逾期不补办的，处以一万元以上五万元以下的罚款。
　　第三十八条　违反本条例的规定，单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，由市住房公积金管理中心责令限期缴存；逾期仍不缴存的，市住房公积金管理中心可以申请人民法院强制执行；职工也可以向人民法院提起诉讼。
　　第三十九条　违反本条例规定，挪用住房公积金的，依法追回被挪用的住房公积金，没收违法所得；对挪用或者批准挪用住房公积金的人民政府负责人和政府有关部门负责人以及市住房公积金管理中心负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第四十条　市住房公积金管理中心违反财政法规的，由财政部门依法给予行政处罚。
　　第四十一条　违反本条例规定，市住房公积金管理中心向他人提供担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
　　第四十二条　市住房公积金管理中心的分支机构超出授权范围从事业务活动的，由市住房公积金管理中心责令限期改正；造成损失的，对其主要责任人和直接责任人依法给予行政处分，并追究经济责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　　　　　　　　　　　　　第七章　附则
　　第四十三条本　条例自２００７年１月１日起施行。