广东省惠州市人民政府


惠州市行政处罚监督办法


第15号

《惠州市行政处罚监督办法》已经市人民政府同意，现予发布。

市 长

二〇〇三年四月九日

惠州市行政处罚监督办法

第一条 为了加强对行政处罚的监督，促进和保障行政机关依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称行政处罚法）、《广东省各级人民政府行政执法监督条例》以及其他有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条 对本市所属各级行政机关（以下简称行政机关）、非行政机关的组织（以下简称有关组织）实施行政处罚进行监督检查，适用本办法。
本市所属行政机关，是指本市所属各县（市、区）、乡镇人民政府和市、县（市、区）人民政府所属工作部门。
对依法进入行政复议、行政诉讼程序的行政处罚的监督不适用本办法。
第三条 市、县（市、区）人民政府法制机构（以下简称政府法制机构）在同级人民政府的领导下，具体组织、承担本行政区域内行政处罚的监督检查工作。
县级以上人民政府所属行政机关和有关组织，应当设立法制工作机构或者指定专兼职机构（以下简称部门法制机构），具体负责本机关（组织）内行政处罚的监督检查工作。
第四条 政府法制机构对行政处罚的监督职责是：
（一）研究、制定有关行政处罚的监督制度；
（二）备案审查行政机关和有关组织发布的涉及行政处罚的规范性文件；
（三）备案审查重大行政处罚决定；
（四）监督检查行政处罚实施机关的合法性；
（五）监督检查实施行政执法人员的培训考核和持证上岗等情况；
（六）处理行政处罚管辖和适用等方面的争议；
（七）对违法或不适当的行政处罚提出纠正、处理意见，报经本级人民政府同意后实施；
（八）审查有关部门依法报请本级人民政府直接实施或者决定实施的行政处罚，并提出意见报本级人民政府决定;
（九）负责依法由本级人民政府直接实施的行政处罚听证工作;
（十）负责行政处罚情况的综合并报告同级人民政府和人大常委会；
（十一）承担本级人民政府和上级政府法制部门交办的其他行政处罚监督事项。
部门法制机构的行政处罚监督职责，由市级有关部门和组织根据本部门的实际情况，参照上述规定制定，并报市法制局备案。
第五条 从事行政处罚监督工作的人员，必须持有广东省人民政府统一核发的《行政执法督察证》。法律、行政法规另有规定的除外。
行政处罚监督人员履行监督职责时，应当主动出示《行政执法督察证》，有关行政机关、组织和人员应当予以配合。
第六条 行政机关和有关组织应当建立健全行政处罚工作责任制和行政处罚错案责任追究制等行政处罚监督制度。
第七条 县级以上人民政府应当加强对本行政区域内行政处罚实施机关的管理，对合法的行政处罚实施机关，应当向社会公布。
行政机关依法委托实施行政处罚的，应当报同级人大常委会和人民政府备案。
第八条 按照一般程序作出行政处罚决定，应当实行调查取证与审核决定分开制度。
第九条 行政机关和有关组织应当在作出重大行政处罚决定之日起15日内，按照《惠州市实施重大行政处罚备案规定》报送备案。
第十条 行政机关和有关组织应当按照规定与罚款代收机构签订代收罚款协议，并在协议签订之日起15日内，将代收罚款协议报同级政府法制机构和财政部门备案。
本办法实施前已按照规定与罚款代收机构签订了代收罚款协议的，应在本办法实施之日起3个月内，将代收罚款协议报同级政府法制机构和财政部门备案。
第十一条 行政机关和有关组织违反行政处罚法和本办法，有下列情形之一的，由政府法制机构提请本级人民政府或者有关部门责令其限期改正，并可给予通报批评：
（一）未按规定报送重大行政处罚决定备案的；
（二）依据未经公布的行政处罚规定行使行政处罚权的；
（三）未按规定报送代收罚款协议备案的；
（四）拒绝接受行政处罚监督的；
（五）不履行行政处罚法定职责的；
（六）未定期将行政处罚情况报告本级政府的。
第十二条 行政机关和有关组织违反行政处罚法和本办法对处罚依据和资格的规定，有下列情形之一的，由政府法制机构或者有关部门责令其立即停止实施相关的行政处罚，自行撤销已经作出的处罚决定；拒不执行的，提请本级人民政府或者有权机关予以撤销，并可给予通报批评；情节严重的，提请有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）没有法定依据实施行政处罚的；
（二）擅自设定或者改变行政处罚种类、幅度的；
（三）超越或者滥用职权实施行政处罚的；
（四）行政处罚显失公正的；
（五）以行政处罚代替刑事处罚的；
（六）未经法律、法规授权实施行政处罚的；
（七）以内设机构的名义实施行政处罚的；
（八）没有法定依据委托其他组织或者委托不具备法定条件的组织实施行政处罚的；
（九）未经合法委托实施行政处罚的；
（十）受委托的组织以自己的名义实施行政处罚或者将行政处罚权再行委托的；
（十一）指派不具备合法资格的人员实施行政处罚的。
有前款第（五）项情形，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十三条 行政机关和有关组织违反行政处罚法和本办法对行政处罚决定程序的规定，有下列情形之一的；由政府法制机构或者有关部门责令其自行撤销、变更、补正或者重新作出处罚决定；拒不执行的，提请本级人民政府或者有权机关予以撤销，并可给予通报批评；情节严重的，提请有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）违法事实不能成立而实施行政处罚的；
（二）不符合简易程序的案件按简易程序办理的；
（三）违法进行调查取证的；
（四）违反法定的回避制度的；
（五）未实行调查取证与审核决定分开制度的；
（六）未告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据和依法享有的权利的；
（七）拒绝听取当事人的陈述、申辩或者因当事人申辩而加重行政处罚的；
（八）未按规定组织听证的；
（九）依法可以不予行政处罚而给予行政处罚，或者有从轻或者减轻情形而未从轻或者减轻行政处罚的；
（十）未告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限的；
（十一）未出具或者未按规定出具行政处罚决定书的。
第十四条 行政机关和有关组织违反行政处罚法对行政处罚执行程序和执法措施的规定，有下列情形之一的，政府法制机构或者有关部门除按照行政处罚法的有关规定处理外，应当责令其限期改正；拒不改正的，提请本级人民政府或有权机关给予通报批评，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）违反行政处罚法第四十六条的规定，自行收缴罚款的；
（二）收到执法人员当场收缴的罚款后，无正当理由超过3个工作日未将罚款缴付指定银行的；
（三）未使用或者未按规定使用罚款、没收财物单据的；
（四）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；
（五）未按规定公开拍卖或者擅自处理罚没财物的；
（六）使用、损毁依法扣押或者先行登记保存的财物，给当事人造成损失的；
（七）违法实行检查措施或者执行措施，给公民、法人或者其他组织造成损害的；
（八）财政部门违法向行政机关或者有关组织返还罚款、没收的违法所得或者非法财物的拍卖款项的；
（九）罚款代收机构未依法收受罚款或者未按规定将罚款上缴国库的。
有前款第（四）、（七）项所列情形之一，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十五条 行政执法人员违反行政处罚法和本办法，有下列情形之一的，由政府法制机构或者有关部门暂扣其行政执法证件；情节严重的，提请发证机关吊销其行政执法证件，并可给予行政处分：
（一）未按规定出示行政执法证件表明身份的；
（二）使用无效的行政执法证件或者将证件交给他人使用的；
（三）未按规定将当场作出的行政处罚决定报送备案的；
（四）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴的罚没款物据为己有的；
（五）因故意或者重大过失导致行政处罚违法或者不当，给公民、法人或者其他组织造成损害的；
（六）玩忽职守、徇私舞弊、不履行法定职责，或者不按规定适用从轻、减轻处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益或者社会秩序受到损害的。
有前款第（四）、（五）、（六）项所列情形之一，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
行政执法人员在被暂扣行政执法证件期间不得从事行政执法活动；被吊销行政执法证件的，应当及时调离行政执法岗位。
第十六条 各级政府法制机构和部门法制机构在履行监督职责过程中徇私枉法、滥用职权、玩忽职守，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序受到损害或者对行政机关及有关组织正常的行政执法活动造成严重影响的，由本级人民政府、本部门或者上级行政机关责令改正，并视情况给予通报批评；情节严重的，追究有关负责人的行政责任。
第十七条 本办法自2003年5月1日起施行。


试论授权性执法主体的范围界定

宋飞


【正文】

　　在行政执法实务中，我们通常将行政执法主体分为三大类：职权性执法主体、授权性执法主体和委托执法主体。职权性执法主体是指根据宪法和行政机关组织法的规定，在本机关依法成立时就拥有的相应行政职权并同时获得行政主体资格的行政组织。授权性执法主体是指根据宪法和行政机关组织法以外的单行法律、法规及规章的授权规定而获得行政主体资格的组织。委托执法主体实际上不是法定执法主体，而是职权性执法主体的委托行为。要分清委托主体和受委托主体，本部门委托多个主体执法的要分别列明，并附有委托书，没有委托书的视为非法委托。

　　三大行政执法主体中，授权性执法主体的范围在实践中相当广泛，可是我国行政法律、法规、规章却仅仅对委托执法主体的条件予以明确，而对授权性执法主体的条件未予明确。因此笔者觉得授权性执法主体的范围界定应该是最难判断的。理清这个实践问题，有利于行政机关更好地开展行政执法工作，也有利于法院在审理民事、行政案件时更好地确定授权性执法主体的诉讼主体资格。因此，做好这项工作，意义深远。

　　根据我国现行法律、法规、规章授权情况以及本地实际，笔者试图将常见的授权性执法主体大致归纳为下述几类：

　　1、非行政机关。就就市辖区、县级市、地市级以下的县而言，主要是区（含市或县）乡（含镇）的以下四类机关

　　（1）室内装饰行业管理办公室（原属轻工行业协会，现归建筑工程管理局），授权依据应该是鄂政函（2008）第98号文件，而非法律、法规、规章。

　　（2）墙体材料革新办公室（原属建材行业协会，现归建筑工程管理局），授权依据是《湖北省推广应用新型墙体材料管理规定》，也就是说是地方政府规章授权。

　　（3）住房公积金管理中心（与房改办合署办公），授权依据是《住房公积金管理条例》也就是说是行政法规授权。

　　（4）肉食市场管理领导小组办公室（属商务局），授权依据是《生猪屠宰管理条例》，也就是说是行政法规授权。

　　地市一级还包括散装水泥办公室、无线电管理处、家电办等。

　　2、行政机关的内部机构。就就市辖区、县级市、地市级以下的县而言，主要是区（含市或县）乡（含镇）的以下七类机关

　　（1）交通局道路运输管理所（简称“运管所”，市一级叫“运管处”），授权依据是《道路运输管理条例》，也就是说是行政法规授权。

　　（2）司法局公证处，授权依据是《公证法》。

　　（3）城建办房管所（市一级叫“房管局”），授权依据是《房地产管理法》。

　　（4）政府扶贫开发办公室，授权依据是《湖北省扶持老区建设条例》、《湖北省扶贫条例》也就是说是地方性法规授权。

　　（5）机构编制委员会办公室（与事业单位登记管理局合署办公），授权依据是《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》、《事业单位登记管理暂行条例》，，也就是说是行政法规授权。

　　（6）地税各分局、公安各派出所、工商各分所。授权依据是国务院各部委提请国务院制定的各类规章。

　　（7）交警大队（地市一级叫“交警支队”）。授权依据是《道路交通安全法》及其配套规定。

　　地市一级还包括城管支队、人防办等。

　　3、社会团体。社会团体是各种各样的，如我国的总工会、共青团、妇联、残疾人联合会、个体私营经济协会、注册会计师协会等。此外，国外的律师协会、医师协会等力量也很强大。法律、法规授权社会团体行使某种行政执法职能，办理一定行政事务的情况是大量的、常见的。

　　4、事业与企业组织。

　　法律、法规授权事业组织行使特定行政执法职能的情况是较多的。例如，《高等教育法》、《学位管理条例》等教育法律法规授予公立学校（主要包括高等院校）及其他公立教育机构招生、颁发学位证、对学生进行包括开除学籍在内的处分、聘任教职工及对其实施处分等职能。

　　相对于事业组织来说，法律、法规较少授权企业组织行使行政执法权。因为企业组织主要以赢利为目的，从而往往与一定的行政执法职能行使具有利害关系。但这种情况也不是绝对的，某些企业可能不适于授权其行使某类行政执法职能，但并非不能授权其行使任何行政执法职能。在我国目前体制转轨的非常时期，一些国有的公用企业、金融企业和全国性总公司在一定时期内还是法律、法规授权的对象。它们包括烟草公司（与烟草局合署办公）、盐务公司（与盐务局合署办公）、电信公司（与电信局合署办公）、供水公司、天然气公司（也包括以前的煤气公司）、铁路运输公司（与铁路局合署办公）、鞭炮公司（与供销社下属的鞭炮专营办合署办公）等。