简论民事诉讼模式

周成泓


一、民事诉讼模式的界定
我国学者关于诉讼模式的界定主要有两种观点：一是本质属性说。这种观点认为模式能够反映某一事物本质属性的抽象化样式，是指某一系统的结构状态或过程状态经过简化、抽象所形成的样式，它是对某类事物或行为特征的概括或抽象。二是诉讼地位及法律关系说，并将模式与形式、结构、构造视为具有相同的含义。认为模式是对一定事物的内部各个要素的地位及其相互关系的描述。笔者以为，民事诉讼模式是对特定或某一类民事诉讼体制基本特征的揭示。也即法院与当事人在诉讼中的相互关系。，或者说是法院与当事人之间诉讼权限的配置关系模式。诉讼模式的基本构成要素包括：（1）主体要素，即当事人与法院。（2）诉讼权限的配置。民事诉讼模式实质上表达的是法院与当事人之间诉讼权限的配置关系，不同的配置关系构成不同的诉讼模式。

二、民事诉讼模式研究的理论价值
民事诉讼模式是对特定的民事诉讼制度本质的外在反映，运用民事诉讼模式来分析民事诉讼的基本理论问题，有助于我们把握民事诉讼的本质内容。具体来讲，研究民事诉讼模式具有以下重要理论价值：
第一，根据民事诉讼法律关系理论，法院与当事人之间的诉讼关系是基本的关系，诉讼始终围绕着这一关系而展开。所以，以当事人与法院及其相互关系为研究对象的民事诉讼模式，可以把握民事诉讼的基本走向。。尤其是，民事诉讼模式是以当事人与法院在民事诉讼中的权限配置为研究基点，而这一权限配置决定了某一特定民事诉讼制度的基本属性，使我们能够认清不同国家民事诉讼制度的本质特征。此外，通过不同国家民事诉讼模式的分析，可以找出相同点与差异点，分析利弊，以不断完善中国的民事诉讼制度。
第二，研究民事诉讼模式，可以促进民事诉讼程序的优化。程序不仅仅是作出某决定或得出某一结论所经历的过程或手续，更为重要的是，在这一过程中，各主体对形成决定或结论所能起到的作用，也即他们相互之间的地位、关系。主体的这种程序中的地位、关系，不但是程序权限划分，更重要的是这种角色定位明确了各个主体对形成最终结果所能起到的作用，并各自在其权限范围内对程序结果分担责任。由于诉讼模式是以当事人与法院在民事诉讼中的权限配置为研究内容，所以，对民事诉讼模式的研究，能够促进当事人和法院在诉讼中各自角色的合理定位，并形成合理的归责机制，以达到民事诉讼程序的优化结构。
第三、对民事诉讼模式的研究，有助于民事诉讼其他具体制度研究的深化。由于民事诉讼模式的研究内容带有根本性，对民事诉讼体制的构件会产生重大影响。因此，民事诉讼模式应当属于民事诉讼法学理论研究的基本问题范围，它对其他具体制度的研究具有指导意义的功能。在一些民事诉讼的具体制度好理论中，例如诉讼标的理论、证据理论等，都涉及到当事人与法院的权限配置，民事诉讼模式的研究对深化这些具体制度的研究具有基础的理论价值。

三、民事诉讼两大模式——职权主义与当事人主义
（一）民事诉讼中两大模式的含义
从宏观的角度看，民事诉讼理论界对民事诉讼模式的分类，基本上认同当事人主义与职权主义的二分法，但对那些国家的民事诉讼制度属于当事人主义，哪些国家的属于职权主义，则存在分歧，张卫平还进一步将当事人主义划分为英美型当事人主义与大陆型当事人主义。对当事人主义诉讼模式和大陆型诉讼模式的划分，主要是依据法院与当事人之间在民事诉讼中的权限而确定的。
1、当事人主义
所谓当事人主义，英语的表述为“Adversary system”，是指在民事纠纷的解决中，诉讼请求的确定、诉讼资料的提出和证据的收集和证明主要由当事人负责。该原则要求当事人（1）提起诉讼；（2）确定争点；（3）提出证据给法院等。在当事人主义下，当事人甚至对法律的适用都有选择的权利，而且，由于证据及诉讼资料的收集及提出也由当事人负责，所以也可以说发现真实的主要责任也在当事人，而在当事人主义支配下的传统英美法系民事诉讼中，法官处于顺应性的地位，尊重当事人的意志，不作干预。
1、职权主义的含义
职权主义（德语为offizialmaxime），是指法院在诉讼程序中拥有主导权。该原则可分为职权进行主义（amtsbetrieb）和职权探知主义（undersuchungsgrundsatz）两个方面的内容。与当事人主义相对，职权主义是指在民事诉讼中，程序的进行以及诉讼资料、证据的收集等全部由法院为之。我国学者一般认为，前苏联和东欧国家的民事诉讼模式属于职权主义。在资产阶级革命以前，欧美各国的民事诉讼普遍贯彻实施的就是职权主义，资产阶级革命后一度改行当事人主义。在19世纪的产业革命浪潮中，以至整个20世纪，各国在修改民事诉讼法时又加强了职权主义的色彩。
（二）当事人主义和职权主义的成因
1、当事人主义的成因
在民事诉讼法典中首先确立当事人主义的当属1806制定的法国民事诉讼法典。1877年德国民事诉讼法典和1891年日本民事诉讼法典等都确立了当事人主义。 作为开山鼻祖的法国民事诉讼法典在制定时，当时的诉讼理念认为，民事诉讼是涉及私人利益的纠纷，故运作诉讼和诉讼程序进行的主导权应该由当事人拥有，法院及法官在诉讼中只是严格的中立者，只能就事实问题作出法律上的判断。这种被称为自由主义诉讼观的思想，在法国民事诉讼法典制定后，与自然法思想、社会契约说以及经济自由放任思想汇合，在排除国家对市民社会干预的运动过程中形成了纠纷解决的当事人主义优越的浪潮。此外,还有学者论述道：当事人主义的成因还有更深的层次,这就是私权自治原则和市场经济的影响.从私法自治原则的角度来说，私法自治与法国民诉法典中所表现出来的自由主义诉讼观是相互关联的。由于民事纠纷起因于民事权利义务的争执,便要求贯彻调整私法的原则,国家的干预必然回破坏当事人之间建立在私法基础上的平等关系，不利于纠纷的解决。而从市场经济的关系来说，由于国家在市场经济中的定位为只是对经济实行宏观调控，并不直接干预社会生活，因此，反映在民事诉讼中，代表国家的法院只能是居中裁判。
2、职权主义的成因
职权主义民事诉讼法典的典型代表是1895年制定的奥地利民事诉讼法。后来，一些原先采当事人主义的国家如法国等也转而采取职权主义。德国1976年民事诉讼简化法也有此倾向。更令人深思的是，1991年美国司法制度改革法和1995-1996年英国沃尔夫勋爵组成的司法改革小组拟订的方案（Access to justice）也对英美法官在民事诉讼程序中的超然地位进行了反省，强调了法官对程序的干预。
为什么在19世纪末20世纪初、中期，职权主义在民事诉讼中得以盛行呢？究其根源主要有二：一是当事人主义支配下的诉讼程序，由于当事人肆意操作诉讼程序，造成了审判迟延、程序复杂以及费用增加等令人不快的后果；二是作为当事人主义基础的自由主义思想，随着19世纪末产业革命的兴起，城市化和大规模化的纠纷解决，以至不能再任由当事人主宰诉讼程序来完成，为了迅速且经济地解决民事纠纷，各国才开始强化了民事诉讼中的法院职权。不过，尽管在18-20世纪，各国民事诉讼出现了当事人主义向职权主义的过度，但并不意味着各国的历史背景是相同的。由于文化历史背景以及当时各国政治、经济状况的不同，都会导致当事人主义和职权主义在各自民事诉讼制度中的表现形式和内涵的差异。
四、民事诉讼模式的发展趋势
以上只是从理想类型的角度对民事诉讼模式所作的划分，实际上，世界上并不存在绝对的某种诉讼模式，在任何一个国家的民事诉讼制度中，两种模式总是交错的。当事人主义模式以自由主义理念为基础，以当事人意思自治和处分权为诉讼模式的构造原则，并伴随着绝对化的倾向。与此相对，职权主义诉讼模式存在着对当事人基本权利的漠视，与社会政治、经济的发展不相协调。程序主体地位的确立与诉讼民主与现代化，以及个人利益的要求与职权主义诉讼模式所追求的目的之间存在冲突。因此，进入20世纪80年代，尤其是90年代以来，各国民事司法改革方兴未艾，除了具体制度、具体程序的改革以外，各国也不失时机地调整当事人与法院在诉讼中的权限分配，以最大限度地发挥当事人与法院在诉讼中的各自作用，实现诉讼公正。
在英美法系的民事司法改革中，主要是强化法官在诉讼中的职权作用，法官不但在诉讼程序的推进方面拥有一定的权限，甚至在某些实体问题上法院也享有决定性的权限。这在立法中已经有所体现。在审前准备程序中这一点体现得较为充分：法官积极地介入审判程序，促进诉讼的进程，包括设定证据开示的最后期限、确定审判日期以及促成当事人和解等方面，法官已更多地转向案件的管理。
大陆法系国家的民事诉讼模式虽然同属于当事人主义诉讼模式，但是法官在诉讼中的作用却存在差别。在大陆法系国家当事人主义诉讼模式中，法官原本对诉讼程序的进行就享有较大的权力（职权进行主义），特别是在案件的审理中，法官主导庭审程序、主动询问证人，同时法律海规定了法官的释明义务。所以在以德国、日本等国家为代表的大陆法系，在保证法官的程序管理权的同时，也在不断扩大当事人对诉讼程序的控制。
在民事诉讼构造中，过分强调当事人的作用会导致诉讼的迟延，增加诉讼成本，从而带来诉讼实质上的不公正；而过分强调法官的职权作用，虽然能够克服以上不足，但又会产生法官中立性问题。所以，两大发系在保证当事人主义诉讼模式基本构造的基础上，不断调整着法官与当事人在诉讼程序中权限分配，因而出现既重视当事人基本诉讼权利的保障，又强调法官对诉讼程序的一定的控制权力，从而形成了当事人与法官相协同的新的当事人主义诉讼模式。特别是在当事人主义固有的当事人主导的理念基础上，导入了法官对诉讼程序的一定的控制权思想，是当事人主义诉讼模式发展的一个新阶段。但是，西方各国民事诉讼改革并没有根本改变其诉讼模式的基本内容，而仅仅是在一定的范围内调整当事人与法院的权限配置，以使其更符合诉讼公正和诉讼效率的要求，并没有改变其诉讼模式的本质内容。


山东省潍坊市人民政府


潍坊市户外广告管理暂行办法

（一九九六年十二月一日 潍政发[1996]号发布）

第一条 为加强户外广告管理，保护消费者的合法权益，维护社会经济秩序，根据《中华人民共和国广告法》、《山东省户外广告管理办法》，结合我市实际，制定本办法。

第二条 凡是在本市行政区域内设置户外广告的单位和个人均应遵守本法。

第三条 本办法所称户外广告包括：

（一）利用公共或者自有场地的建筑物、空间设置的路牌、霓虹灯、电子显示牌（屏）、灯箱、橱窗、模型、布幅、招牌等广告。

（二）利用交通工具（包括各种水上漂浮物和空中飞行物）设置、绘制、张贴的广告。

（三）以其他形式在户外设置、悬挂、张贴的广告。

第四条 市、县（市）政府工商行政管理机关是户外广告的登记管理机关，具体负责户外广告的日常监督管理工作。

市工商行政管理局负责市区（奎文、潍城、坊子、寒亭）及潍坊高新技术产业开发区、潍坊农业高新技术开发区、潍坊海洋化工高新技术开发区园区户外广告的登记管理，指导、协调各县（市）户外广告的登记管理。县（市）工商行政管理局负责辖区户外广告的登记管理。

城建、公安、规划、环保等部门按照职责分工，协助同级工商行政管理部门做好户外广告管理工作。

第五条 户外广告的设置、张贴由市、县（市、区）政府组织工商行政管理、规划、城建、公安、环保等部门制定城区户外广告的设置规划。具体设置地点，分别有规划、城建、公安等部门根据城区户外广告设置规划审批。

在城区繁华地段、车站、广场、游乐场、商场、居民区等公共场所，应当规划设置一定数量的广告张贴栏，具体由工商行政管理部门组织实施、管理。

第六条 户外广告的内容必须真实、合法，符合社会主义精神文明建设的要求，不得以任何形式欺骗和误导消费者。

第七条 户外广告的设计、制作、安装应当符合相应的技术、质量标准，不得粗制滥造、影响市容市貌。

户外广告发布者，应当按照市容市貌标准的要求，每年定期对所发布的广告进行维修、保养、刷新，做到政企、安全、美观。破损的要随时修复。

第八条 户外广告的设置，不得影响是政工设施、交通安全设施和交通标志的正常使用；不得妨碍生产或人民生活。

第九条 户外广告使用文字、汉语拼音、计量单位等应当符合国家规定，书写规范准确。

第十条 下列场所和设施，禁止设置户外广告；

（一）交通指挥亭、交通信号灯、交通标志、交通转盘等交通安全设施。

（二）国家机关、文物保护单位和名胜景点的建筑控制地带。

（三）市、县（市、区）政府禁止设置户外广告的设施和区域。

第十一条 从事设计制作发布户外广告经营活动的单位和个人，须经工商行政管理机关核准登记，并领取证照后，按核准的经营范围经营。

第十二条 广告主委托设计制作发布户外广告，应当委托具有合法经营资格的广告经营者、广告发布者。

第十三条 发布户外广告，必须经登记管理机关审查登记。未经审查登记，任何单位和个人不得发布户外广告。

在自有场地内发布介绍自己所推销商品或提供服务的户外广告，存留10天以上的，应到登记管理机关办理审查登记手续。

第十四条 广告发布设置户外广告按下列程序进行审批登记：

(一)审批定点。根据设置地点归属，分别向规划、城建、公安等部门申请办理广告设置地点审批手续；

(二)设置广告需建彩门、立塔、立柱、标志物、匾牌等构筑物，须经城市规划部门批准，办理有关手续；

(三)审查登记。向发布地工商行政管理机关申请户外广告登记，由登记机关依据广告法律法规和城区户外广告规划要求，对广告内容、媒体质量、规格形式等项目进行审查、登记。

第十五条 凡办理户外广告登记，应当向登记管理机关提出申请，填写《户外广告登记申请表》，并提交下列证明文件：

（一）营业执照；

（二）广告经营许可证；

（三）广告合同；

（四）场地使用证明；

（五）广告设置地点，依照本办法规定需经有关部门批准的，应当提交有关部门出具的批准文件；

（六）政府有关部门对发布非广告信息的文件；

（七）广告内容依照法律、法规规定须经事前审查的，应提交审查机关出具审查证明。

第十六条 户外广告登记申请，应当在广告发布三十日前提出。登记管理机关在证明、文件备齐后予以受理，在七日内做出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。经审查符合规定的，核发《户外广告登记证》，并由登记机关建立户外广告登记档案。

第十七条 户外广告必须按等级地点、刑事、规格、时间等内容发布，不得擅自更改。

第十八条 已经批准发布，但需延长时间或者变更其他登记事项的，应当向原登记机关申请办理变更登记。文件和证明备齐后，登记机关应当在七日内做出准予变更登记或者不予变更登记的决定，并书面通知申请人。

第十九条 户外广告登记后，三个月内未予发布，应当向原登记机关申请办理注销登记。

第二十条 户外广告发布者，应当在广告设置竣工后十日内将实样照片送登记机关备案。

第二十一条 需要张贴广告的单位和个人，经工商行政管理部门审查登记并加盖专章后，到指定的公共广告栏内张贴。

第二十二条 在户外广告经营中，禁止任何形式的垄断和不正当的竞争行为。任何部门不得滥用行政权力使其所属经济沟过垄断，或者变相垄断某一领域的户外广告经营，排斥其他经营者。

第二十三条 违反本办法第六条规定的，由登记管理机关分别依据《中华人民共和国广告法》第三十七条、第三十九条规定，责令负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，停止发布，公开更正，没收广告费用，并处广告费用一倍以上五倍以下的罚款。情节严重的，依法停止其广告业务，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

给消费者造成损害的，由负有责任的广告主、广告经营者、广告发布这依据《中华人民共和国广告法》第三十八条规定，承担民事责任。

第二十四条 违反本办法第十一条规定的，由登记管理机关依据《广告管理条例施行细则》第二十一条规定，取缔非法经营活动、没收非法所得，处以5000元以下罚款。

第二十五条 违反本办法第二十一条规定的，在公共广告张贴栏以外乱贴乱画广告的，由城市市容行政主管部门责令清除，并依据有关规定予以处罚。

未经批准，擅自在公共广告张贴栏内张贴广告，应交而未交广告使用费的，由登记管理机关，依据《山东省户外广告管理办法》第十七条规定，处以应交使用费一至二倍的罚款。

第二十六条 违反本办法规定其他规定的，登记管理机关可依照《中华人民共和国广告法》、《广告管理条例》、《山东省户外广告管理规定》、《户外广告登记管理规定》等法律法规的有关规定进行处罚。

第二十七条 依照本办法发布的户外广告，在核准发布期限内，为经登记管理机关同意，任何单位和个人不得擅自拆除、遮盖或迁移。否则，广告主有权拒绝执行，并依法追偿民事责任。

应城市建设、市容整顿等特殊情况，经市、县（市、区）政府同意，需要拆除和迁移广告设施的，广告发布者应当服从有关部门的统一安排。

第二十八条 登记管理机关对当事人进行行政处罚时，应当制作处罚决定书；执行罚没时，必须使用财政部门统一印制的罚没收据。罚没收入一律交同级财政部门。

第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内向做出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内直接向人民法院起诉。

复议机关应当在接到复议申请之日起六十日内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五内向人民法院起诉。复议机关逾期不作出复议决定的，当事人可以在复议期满之日起十五日内向人民法院起诉。

当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，由不履行处罚决定的，做出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

第三十条 登记机关的工作人员，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第三十一条 户外广告登记费、公共广告栏使用费等有关费用，按国家有关规定报批后执行。

第三十二条 本办法由潍坊市工商行政管理局负责解释。

第三十三条 本办法自发布之起施行。

本办法施行前制定的其他有关户外广告的规定，与本办法不符的，以本办法为准。